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白虎 永赢股息优选A,永赢股息优选C: 永赢股息优选羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024年第1号)

发布日期：2024-12-29 08:01    点击次数：196

  永赢基金束缚有限公司 永赢股息优选羼杂型证券投资基金     更新招募讲明书      (2024 年第 1 号)   基金束缚东说念主：永赢基金束缚有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       二零二四年十二月 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                   迫切指示    永赢股息优选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年11月21 日获中国证券监督束缚委员会证监许可20192462号文准予注册召募。本基金的 《基金合同》和《招募讲明书》已通过指定信息袒露媒介进行了公开袒露。本基 金的基金合同于2020年3月25日肃穆收效。    本招募讲明书是对原《永赢股息优选羼杂型证券投资基金招募讲明书》的更 新，原招募讲明书与本招募讲明书内容不一致的，以本招募讲明书为准。基金管 理东说念主保证本招募讲明书的内容的确、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市集远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为羼杂型证券投 资基金，其长久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金和 货币市集基金。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 成本基金可能遭受的风险包括：证券市集举座环境激发的系统性风险，个别证券 私有的非系统性风险，多量赎回或证券市集交易量不及导致的流动性风险，基金 投资过程中产生的操立场险，因交收负约激发的信用风险，基金投资对象与投资 策略引致的私有风险，等等。    本基金主要投资于具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含存托凭证）、港股通标的股票、债券、资产接济证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的联系规矩），在正常市集环 境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急 剧萎缩、基金发生多数赎回以过甚他未能料思的特殊情形下，可能导致基金资产 变现贫寒或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较 大、无法进行正常赎回业务、基金不可结果既定的投资决策等风险。    本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 的、市集轨制以及交易规则等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大 的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能 推崇出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等，详见本招募讲明书的“风险揭示”部分。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 本基金将股指期货纳入到投资边界当中，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻浅的变动就可能会使投 资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的 时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金将国债期货纳入到投资边界当中，国债期货是一种金交融约。投资于 国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货接纳保证金交易 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大 损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时期内补足保证 金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    本基金投资资产接济证券，资产接济证券是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产接济证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为接济的证券，所濒临的 风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能变成 基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风 险。    本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或越过50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)    投资者购买本基金并不就是将资金行动入款存放在银行或入款类金融机构， 基金束缚东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当谨慎阅读基金 合同、招募讲明书、基金居品而已纲领等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资主义、投资期限、投资教导、资产情状等判断基金是否和自 身的风险承受才略相得当，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金束缚 东说念主或基金束缚东说念主托福的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    基金束缚东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎戮力的原则束缚和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净 值高下并不预示其将来功绩推崇，基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩推崇的保证。基金束缚东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募讲明书已经本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为2024 年11月30日，投资组合讲述为2024年第3季度讲述，磋商财务数据和净值推崇截 止日为2024年9月30日（本招募讲明书财务而已未经审计）。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                                  更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢股息优选羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                   第一部分   引子   《永赢股息优选羼杂型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明书” 或“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息袒露束缚办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募怒放 式证券投资基金流动性风险束缚规矩》（以下简称“《流动性风险束缚规矩》”） 过甚他磋商规矩以及《永赢股息优选羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金束缚东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所 载明的而已肯求召募的。本基金束缚东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募 讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩 享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应刺眼查 阅基金合同。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                   第二部分   释义   本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验校正和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 讲明书》过甚更新 纲领》过甚更新 公告》 司法解释、行政规则以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议校正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的校正 券投资基金销售束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息袒露束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                 更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险束缚规矩》及颁布机关对其时常 作念出的校正 会 的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经磋商政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括其时常校正）及联系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》（包括其时常校正）及联系法律法则规矩，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东说念主订立了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                 更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 公司或接受永赢基金束缚有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐明的日 期 算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得越过3个月 放日 基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不怒放申购、赎 回，并按规矩进行公告） 其时常作念出的校正，是范例基金束缚东说念主所束缚的怒放式证券投资基金登记方面的业 务规则，由基金束缚东说念主和投资东说念主共同死守 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，肯求将其持有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额退换为基金束缚 东说念主束缚的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份 额总和后的余额）越过上一怒放日基金总份额的10% 入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 入款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网 站）等媒介 类基金份额持有东说念主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领导受限的新股 及非公开刊行股票、资产接济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券 等 的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到平正对待 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、夭厉、社会动乱、非一方流弊 情况下的电力和通信故障、系统故障、迷惑故障、收罗黑客报复以及中国证监会、 交易所、证券业协会、基金业协会规矩的其他情形 易所分别和香港蚁合交易通盘限公司（以下简称“香港蚁合交易所”）建立时候连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩边界内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互 联互通机制和深港股票市集交易互联互通机制 券交易服务公司，向香港蚁合交易所进行申报，买卖规矩边界内的香港蚁合交易所 上市的股票 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                              更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金束缚东说念主    一、基金束缚东说念主概况    称呼：永赢基金束缚有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    成立日历：2013年11月7日    磋商电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    磋商东说念主：沈望琦    永赢基金束缚有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合资基金束缚公司，运转注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东说念主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643，410，000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256，590，000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金束缚东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券联系从业教导。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部居品开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金束缚有限公司董事长，兼永赢资产束缚有限公 司董事长、永赢国际资产束缚有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                    更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交易银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主办工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司金钱束缚部副总司理（主办劳动）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操立场险束缚部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席极端助理、资金部副总裁、风险部资产欠债束缚总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券联系从业教导。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金束缚有限公司总司理，兼永赢 资产束缚有限公司董事、永赢国际资产束缚有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，孤苦董事，硕士。曾任职于中国外运大连公司、好意思国疾驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，孤苦董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）束缚合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸教诲差异所长处，云知声智能科技股份有限公司孤苦董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，孤苦董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司孤苦董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险束缚部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券联系从业教导。曾任安永华明管帐师事务 所高等审计员；国联安基金束缚有限公司高等风控司理。现任永赢基金束缚有限公 司风险束缚部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券联系从业教导。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金束缚有限公司合规部副总司理（主办劳动）。   芦特尔先生，硕士。21年证券联系从业教导。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金束缚有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产束缚有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券联系从业教导。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金束缚有限公司合规部总 监。现任永赢基金束缚有限公司督察长，兼永赢资产束缚有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券联系从业教导。曾任交银施罗德 基金束缚有限公司研究员、基金司理；九泰基金束缚有限公司投资总监；永赢基金 束缚有限公司总司理助理。现任永赢基金束缚有限公司副总司理，兼永赢国际资产 束缚有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券联系从业教导。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系束缚负责东说念主；鑫元基金束缚有限公司董事会秘书、居品 总监。现任永赢基金束缚有限公司首席居品官。   虞俏依女士，学士。20年证券联系从业教导。曾任光大保德信基金束缚有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金束缚有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金束缚 有限公司算帐登记部总监；永赢基金束缚有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金束缚有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   许拓先生，硕士，11年证券联系从业教导。曾任中欧基金束缚有限公司研究 员；中信证券股份有限公司研究员；农银汇理基金束缚有限公司权益基金司理。现 任永赢基金束缚有限公司权益投资部投资总监助理兼基金司理。其在职期间束缚基 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 金的居品称呼及束缚时期如下表所示： 序号       居品称呼        任职日历             离任日历      永赢惠添盈一年持有期       羼杂型证券投资基金      永赢长久价值羼杂型证         券投资基金      永赢股息优选羼杂型证         券投资基金      永赢启鑫羼杂型证券投           资基金    （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名         任职日历             离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金束缚东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 法律步履；   四、基金束缚东说念主的承诺 定，建立健全里面限定轨制，选择灵验要领，防护违反磋商法律法则、基金合同和 中国证监会磋商规矩的步履发生。 律法则，建立健全的里面限定轨制，选择灵验要领，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待基金束缚东说念主束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他 东说念主从事联系的交易行动；   （7）大意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律法则或中国证监会不容的其他步履。 家磋商法律法则及行业范例，淳厚信用、戮力尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外   （5）向基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。   法律法则或监管部门变更或取消上述不容性规矩的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当规范后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的规矩为准。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （1）依照磋商法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行灵验的磋商法律法则、规则、基金合同和中国证监会的磋商 规矩，不泄露在职职期间洞悉的磋商证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行动。   五、基金束缚东说念主的里面限定轨制   基金束缚东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟完好的里面限定体系。该里面限定体系由一 系列业务束缚轨制及相应的业务处理、限定规范组成，具体包括限定环境、风险评 估、限定行动、信息疏浚、里面监控等要素。   精致的限定环境包括科学的公司治理、灵验的监督束缚、合理的组织结构和有 力的限定文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，当今有孤苦董事3 名。董事会下设阅历审查 与薪酬委员会、审计及风险束缚委员会等专科委员会，其中审计及风险束缚委员会 负责评价与完善公司里面限定体系。公司束缚层成立了投资决策委员会、风险限定 委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互团结，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚持稳健经营和范例运作，喜爱职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行持续教练。   公司各层面和各业务部门在详情各自的标的后，对影响标的结果的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的主义是决定是否承担该风险或减少联系业 务；对于可控风险，风险评估的主义是分析怎样通过轨制安排来限定风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常劳动中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 永赢股息优选羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 度，以及新业务盘算过程中评估联系风险并制定风险限定轨制。   公司对投资、管帐、时候系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的限定轨制。 在业务束缚轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和规范化，并要求完好的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离设立，相互查验、相互制约。   （1）投资限定轨制   ①投资决策与扩充相分离。投资束缚决策职能和交易扩充职能严格侵犯，实行 蚁合交易轨制，建立和完善平正的交易分配轨制，确保各投资组合享有平正的交易 扩充契机。   ②投资授权限定。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会详情的范 围内，负责详情与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于越过 投资权限的操作需要经过严格的审批规范；交易部负责交易扩充。   ③警示性限定。按照法则或公司规矩设立各种资产投资比例的预警线，交易系 统在投资比例达到接近限定比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性限定。根据法律、法则和公司联系规矩，基金不容投资受限定的证券 并不容从事受限定的步履。交易系统通过预先的设定，对上述不容进行自动指示和 限定。   ⑤多重监控和反馈。交易部对投资步履进行一线监控；风险束缚部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促治愈。   （2）管帐限定轨制   ①建立了基金管帐的劳动轨制及相应的操作和限定规程，确督察帐业务有章可 循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务 的相互核查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸束缚上出现透支风险，制定了资金头寸束缚制 度。   ④制定了完善的档案督察和财务顶住轨制。   （3）时候系统限定轨制 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   为保证时候系统的安全分解运行，公司对硬件迷惑的安全运行、数据传输与网 络安全束缚、软硬件的顾惜、数据的备份、信息时候东说念主员操作束缚、危险处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源束缚轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、窥探、薪酬等内容的东说念主事束缚轨制， 确保东说念主力资源的灵验束缚。   （5）监察轨制   公司成立了审计部，负责公司的监察劳动。监察轨制包括违法步履的拜谒规范 和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱劳动小组行动反洗钱劳动的特意机构，指定特意东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规束缚劳动；各联系部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面限定轨制及联系业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，通过建立灵验的信回绝 流渠说念，公司职工及各级束缚东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送 交得当的东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司成立了孤苦于各业务部门的审计部，通过如期或不如期查验，评价公司内 部限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面限定轨制的扩充情况，确 保公司各项经营束缚行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面限定轨制是本公司董事会及束缚层的 使命。   （2）上述对于里面限定的袒露的确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面限定制 度。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                   第四部分    基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   初度注册登记日历：1983年10月31日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露磋商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于1998年，现有职工110余东说念主，大部分员器用有丰富 的银行、证券、基金、信赖从业教导，且具有国际劳动、学习或培训经历，60％以 上的员器用有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资 基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外 三类机构、券商资产束缚规划、信赖规划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务， 是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限定2024年9月30日，中国银行已托管1122只证券投资基金，其中境内基金 FOF、REITs等多种类型的基金，骄贵了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管 限制位居同行前线。   四、托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险束缚与限定劳动是中国银行全面风险限定劳动的组成 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                     更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 部分，袭取中国银行风险限定理念，坚持“范例运作、稳健经营”的原则。中国银 行托管业务部风险限定劳动结合业务各形态，通过风险识别与评估、风险限定要领 设定及轨制素养、表里部查验及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 阅劳动。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅讲述。2020年，中国银行链接得到了基 于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限定审计讲述。中国银行托管业务内控 轨制完善，内控要领严实，简略灵验保证托管资产的安全。   五、托管东说念主对束缚东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作束缚办 法》的联系规矩，基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示违反法律、行政法则和其 他磋商规矩，或者违反基金合同约定的，应当回绝扩充，实时文告基金束缚东说念主，并 实时向国务院证券监督束缚机构讲述。基金托管东说念主如发现基金束缚东说念主依据交易规范 已经收效的投资指示违反法律、行政法则和其他磋商规矩，或者违反基金合同约定 的，应当实时文告基金束缚东说念主，并实时向国务院证券监督束缚机构讲述。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                       更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                   第五部分       联系服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称呼：永赢基金束缚有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   磋商电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   磋商东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金束缚东说念主网站。   基金束缚东说念主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金束缚东说念主网站 袒露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 接头各销售机构。   二、登记机构   永赢基金束缚有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   磋商电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   磋商东说念主：刘沁宇   三、出具法律意见的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心18-20楼 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋商东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   磋商东说念主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                    更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                   第六部分    基金的召募   本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他磋商规矩召募。   基金召募肯求于2019年11月21日经中国证监会证监许可20192642号文准予募 集注册。   一、基金称呼   永赢股息优选羼杂型证券投资基金   二、基金类型   羼杂型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型怒放式   四、基金存续期限   不如期   五、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的运转面值为东说念主民币1.00元，召募期为2020年3 月16日至2020年3月20日。经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次 召募的净认购金额为888，535，849.62元，折合888，535，849.62份。召募资金在召募 期间产生的利息为174，921.25元，折合174，921.25份，已分别计入各基金份额持有 东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。本基金召募期间含本息共召募 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                更新招募讲明书(2024 年第 1 号)               第七部分   基金合同的收效   根据磋商规矩，本基金骄贵基金合同收效条件，基金合同于2020年3月25日正 式收效。自基金合同收效之日起，本基金束缚东说念主肃穆动手束缚本基金。   基金合同收效后，一语气20个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基 金资产净值低于5，000万元情形的，基金束缚东说念主应当在如期讲述中赐与袒露；一语气 出处理决策，如持续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等， 并于六个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)            第八部分   基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东说念主在 招募讲明书或其他联系公告中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构。 若基金束缚东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期（若本基金参与港股通交易且该交易 日为非港股通交易日，则本基金有权不怒放申购、赎回，并按规矩进行公告），但 基金束缚东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎 回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金束缚东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的 治愈，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的磋商规矩在指定媒介上公告。   本基金自2020年6月16日起在联系销售机构动手办理日常申购、赎回业务。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换肯求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 序赎回； 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息袒露办法》的磋商规矩在 指定媒介上公告； 理规则等在死守基金合同和招募讲明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准； 资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金束缚东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金束缚东说念主必 须在新规则动手实施前依照《信息袒露办法》的磋商规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的规范，在怒放日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时期内全额托付申购款项，投资东说念主全额交 付申购款项时，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金 在规矩时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金束缚 东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额，否 则提交的赎回肯求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回肯求时，赎回成立；基金份额 登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金束缚东说念主将在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市集数据传输延长、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限定 或其他非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理经由时，赎回款项 划付时期相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   基金束缚东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购或赎 回肯求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进 行阐明。T日提交的灵验肯求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项 退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销 售机构如实收受到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求 的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权益。   在法律法则允许的边界内，本基金登记机构可根据联系业务规则，对上述业务 办理时期进行治愈，基金束缚东说念主将于动手实施前按照联系规矩赐与公告。   五、申购和赎回的数目限定   投资东说念主通过基金束缚东说念主的直销机构（直销线上渠说念除外）申购，初度申购的单 笔最低金额为东说念主民币10，000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 机构申购，初度申购的单笔最低金额为东说念主民币1元（含申购费），追加申购的单笔最 低金额为东说念主民币1元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规 定的，以各销售机构的业务规矩为准，但通常不得低于上述下限。基金束缚东说念主可根 据磋商法律法则的规矩和市集情况，治愈投资者初度申购和追加申购本基金的最低 金额或累计申购金额及持有基金份额比例限定。   投资者将当期分配的基金收益转购相应类别的基金份额或接纳如期定额投资计 划时，不受最低申购金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限定详见相 关公告。基金束缚东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限定，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过50%的除外）。   基金份额持有东说念主可将其沿路或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金沿路份额）； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金束缚东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性沿路赎回。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见联系公告。 金束缚东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 束缚东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选择上述要领对基金限制赐与限定。具 体见基金束缚东说念主联系公告。 额的数目限定。基金束缚东说念主必须在治愈实施前依照《信息袒露办法》的磋商规矩在 指定媒介上公告。   六、申购、赎回的费率   投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。A类基金份额具体 申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率         M＜50 万元             1.50%        M≥500 万元       按笔收取，每笔 1，000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本 基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用不同的赎回费率，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。基金份额的赎回费率按照持无意期递减，即联系基金份额持无意期越 长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下： 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书(2024 年第 1 号)      持有期限（Y）        A 类基金份额赎回费率   C 类基金份额赎回费率         Y＜7 日           1.5%            1.5%     Y≥730 日       0%          0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。对峙续持有期少于30日的A类基金份额投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产；对峙续持有期不少于30日（含）但少于3个月的A类基金份额投资东说念主收取 的赎回费的75%计入基金财产；对峙续持有期不少于3个月（含）但少于6个月的A类 基金份额投资东说念主收取的赎回费的50%计入基金财产；对峙续持有期长于6个月的A类 基金份额投资东说念主收取的赎回费的25%计入基金财产。对于持续持有C类基金份额少于 支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的磋商规矩在指定媒介上公 告。 持有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，针对以特 定交易方式（如网上交易、微信交易等）进行基金交易的投资东说念主如期或不如期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基 金束缚东说念主不错得当调低基金销售用度。 订价机制以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以 及监管部门、自律规则的规矩。   七、申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者选拔申购本基金的A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                         更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92元   申购份额＝49，261.08/1.0500＝46，915.31份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到46，915.31份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 类基金份额的份数计较如下:   申购用度＝1，000.00元   净申购金额＝5，500，000-1，000＝5，499，000.00元   申购份额＝5，499，000/1.0500＝5，237，142.86份   即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额的基 金份额净值为1.0500元，则其可得到5，237，142.86份A类基金份额。   （2）当投资者选拔申购本基金的C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。   （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)    本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日相应类别的基金份额净 值为基准进行计较，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计较方法如下：    赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    （2）上述计较结果均按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    例四：假设五笔赎回肯求的赎回A类基金份额均为10，000份，但持无意期黑白 不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和得到的赎回金 额计较如下：             赎回 1     赎回 2          赎回 3     赎回 4       赎回 5 赎回份额 （份，a） T 日 A 类基 金份额净值      1.1000    1.1000    1.1000   1.1000    1.1000 （元，b） 持无意期 T      6天        20 天      40 天    500 天     800 天 适用赎回费 率（c） 赎回总额 （元，        11，000    11，000    11，000   11，000    11，000 d=a×b） 赎回用度 （e=c×d） 赎回金额 （f=d-e）     例五：假设五笔赎回肯求的赎回C类基金份额均为10，000份，但持无意期黑白 不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和得到的赎回金 额计较如下：             赎回 1     赎回 2          赎回 3     赎回 4       赎回 5 赎回份额 （份，a） 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                                    更新招募讲明书(2024 年第 1 号) T 日 C 类基 金份额净值      1.1000     1.1000           1.1000      1.1000      1.1000 （元，b） 持无意期 T      6天         20 天             40 天       500 天       800 天 适用赎回费 率（c） 赎回总额 （元，        11，000     11，000           11，000      11，000      11，000 d=a×b） 赎回用度 （e=c×d） 赎回金额 （f=d-e）    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日刊行在外的该类基金 份额总和。    本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独设立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独计较和公告基金份额净值。    基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少 每周在指定网站袒露一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额 累计净值。    在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的各种基金份额 的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净值。    基金份额净值单元为元，计较结果保留在少许点后4位，少许点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    基金束缚东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。基金束缚 东说念主应当公告半年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。    遇特殊情况，经履行得当规范，不错得当延长计较或公告。    八、申购与赎回的登记 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于治愈实施前依照《信息袒露办法》的磋商规矩在指定媒介上公告。   九、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 受投资东说念主的申购肯求。 资东说念主的申购肯求。 束缚东说念主无法计较当日基金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 申购时。 接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 额的比例达到或者越过50%，或者变相规避50%蚁合度的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限制上限的，或接受 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 该申购肯求会使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出基金束缚东说念主公告的名额时。 券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服 务，或者发生其他影响通过股票市集交易互联互通机制进行正常交易的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、11、12项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金束缚东说念主应当根据磋商规矩在指定媒介上刊登 暂停申购公告。发生上述第8、10项情形时，基金束缚东说念主不错选择比例阐明等方式 对该投资东说念主的申购肯求进行限定，基金束缚东说念主有权回绝该等沿路或者部分申购申 请。若是投资东说念主的申购肯求被沿路或部分回绝，被回绝部分的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金束缚东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 束缚东说念主无法计较当日基金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金束缚东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常 交 易的情形。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金束缚东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎 回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分予 以搁置。在暂停赎回的情况摈弃时，基金束缚东说念主应实时规复赎回业务的办理并公 告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后 的余额）越过前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主以为有才略支付投资东说念主的沿路赎回肯求时，按 正常赎回规范扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金束缚东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫寒或以为 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下 一个怒放日链接赎回，直到沿路赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被搁置。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （3）若基金发生多数赎回，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求越过上一 怒放日基金总份额10%以上的部分，基金束缚东说念主不错进行宽限办理，宽限的赎回申 请与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。然则如该基金份额持有东说念主在 提交赎回肯求时选拔“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回肯求将被搁置。 部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限定。而对该单个基金份额持有东说念主当日未超 过前述比例的赎回肯求，基金束缚东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部 分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气2个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金束缚东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款 项，但不得越过20个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 讲明书规矩的其他方式在3个交易日内文告基金份额持有东说念主，讲明磋商处理方法， 并应在两日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 案，并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的各种基金份额的基金份额 净值。 行详情在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行怒放日，在指定媒介上 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的各种基金份额的基金 份额净值。   十三、基金退换   本基金自2020年6月16日起在联系销售机构动手办理日常退换业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系而已，对于恰当条件的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办 理，并按基金登记机构规矩的规范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的规范收取转托管费。   十六、如期定额投资规划   本基金自2020年6月16日起在联系销售机构动手办理如期定额投资业务。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律 法则或监管部门另有规矩的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主在对基金份额持有东说念主利益无 骨子性不利影响的前提下，履行联系规范后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 招供的交易气象或者交易方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主 应根据基金束缚东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   如联系法律法则允许，在履行联系规范后，基金束缚东说念主办理其他基金业务，基 金束缚东说念主将制定和实施相应的业务规则。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                   第九部分    基金的投资   一、投资标的   本基金主要投资于股息优选型证券，在力求限定投资组合风险的前提下，追求 资产净值的长久稳健升值。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券 （含分离交易可转债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资 产接济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期 货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会 的联系规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于股息优 选型证券的比例不低于非现款基金资产的80%，港股通标的股票投资比例不得越过 沿路股票资产的50%；每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的5%。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金束缚东说念主在履行 得当规范后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要通过对宏不雅经济运行情状、国度财政和货币策略、国度产业策略以 及成本市集资金环境、证券市集走势的分析，在评价将来一段时期股票、债券市集 相对收益率的基础上，动态优化治愈权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严 格限定风险的前提下，力求得到高出功绩比拟基准的投资申诉。   （1）“股息优选型”证券投资策略 永赢股息优选羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   本基金在股票投资中侧重于对“股息优选型”证券的投资，“股息优选型”证 券是指有分解股息收益、盈利分解且详情趣较高、具备一定估值上风的优质上市公 司刊行的证券。基金束缚东说念主对股息优选型证券的投资具体分以下几个脉络进行：   起初，基金束缚东说念主将骄贵下述前两个条件之一且骄贵第三个条件的股票行动符 合资息率要求的公司，构建备选股票池： 票估值合理）； 常。   其次，在备选股票池的基础上，本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法 挖掘优质的上市公司，严选其中安全边缘较高的个股构建投资组合：从上至下地分 析行业的增长久景、行业结构、生意模式、竞争要素瓜分析把抓其投资契机；自下 而上地评判企业的居品、中枢竞争力、束缚层、治理结构等；并结合企业基本面和 估值水平进行详细的研判，严选安全边缘较高的个股。   （2）港股通标的投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集，不 使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。   本基金将要点柔顺： 值； 推动申诉率；   （3）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证 进行投资。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   本基金的债券投资品种主要有国债、企业债等中国证监会招供的，具有精致流 动性的金融器用。债券投资主要用于提高非股票资产的收益率，严格限定风险，追 求合理的申诉。本基金将根据当前宏不雅经济时势、金融市集环境，运用基于债券研 究的各式投资分析时候，进行个券精选。   本基金在详细分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等身分的基础上，审 慎筛选其中安全边缘较高、刊行条件相对优惠、流动性精致，以及基础股票基本面 优良的品种，并以合理的价钱买入，争取稳健的投资申诉。   资产接济证券主要包括资产典质贷款接济证券、住房典质贷款接济证券等证券 品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、接济资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产接济证券价值的身分进行分析，并辅助 接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产接济证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   基金束缚东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。 本基金在股指期货投资中将根据风险束缚的原则，以套期保值为主义，在风险可控 的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以束缚投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特质。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申 购赎回、多量分成等特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款束缚。   本基金投资国债期货将根据风险束缚的原则，以套期保值为主义，以规避市集 风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金束缚东说念主 通过动态束缚国债期货合约数目，以期萃取相应债券组合的逾额收益。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资边界，本基金不错相应治愈和更新联系投资策略，并在招 募讲明书更新或联系公告中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应罢黜以下限定： 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （1）股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于股息优选型证券的比例不低 于非现款基金资产的80%，港股通标的股票投资比例不得越过沿路股票资产的50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港同 时上市的，A+H股共计计较）不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金束缚东说念主束缚的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％，王人备按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限定；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产接济证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的沿路资产接济证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产接济证券的比例，不得越过 该资产接济证券限制的10％；   （8）本基金束缚东说念主束缚的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产接济证 券，不得越过其各种资产接济证券共计限制的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产接济证券。基金 持有资产接济证券期间，若是其信用等级下落、不再恰当投资规范，应在评级讲述 发布之日起3个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （12）本基金束缚东说念主束缚的沿路怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可领导股票，不得越过该上市公司可流 通股票的15%；本基金束缚东说念主束缚的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可领导 股票，不得越过该上市公司可领导股票的30%；王人备按照磋商指数的组成比例进行 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 素甚至基金不恰当该比例限定的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持 一致；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当死守下列要求：   （16.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金资产净值的15%；   （16.2）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （16.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的30%；   （16.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比 例的磋商约定；   （16.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金资产净值的30%；   （17）本基金参与股指期货交易，应当死守下列要求：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金持有的股票总市值的20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金资产净值的20%； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （17.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （17.5）本基金在每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资 比例的，基金束缚东说念主应当在10个交易日内进行治愈，但中国证监会规矩的特殊情形 或基金合同另有约定除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行 得当规范后，则本基金投资不再受联系限定。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行控 制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有 东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱扩充。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与披 露。要紧关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门变更或取消上述不容性规矩，如适用于基金，则 基金束缚东说念主在履行得当规范后，本基金投资不再受联系限定或以变更后的规矩为 准。如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述不容性规矩的，本基金的投资按 照取消或治愈后的规矩扩充。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深300指数收益率×55%+恒生指数收益率（按估 值汇率折算）*20%+中债-详细指数（全价）收益率*25%。   沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公 司开发的中国A股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，掩饰了大部分领导 市值，其成份股票为中国A股市集中代表性强、流动性高的股票，简略反馈A股市集 总体发展趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的50 家上市股 票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅趋 势最有影响的一种股价指数，故本基金选拔该指数来掂量港股投资部分的绩效。   中债-详细指数（全价）是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券 涵盖的边界愈加全面，具有宽泛的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、 交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期等）， 简略很好地反馈中国债券市集总体价钱水和煦变动趋势。中债-详细指数（全价） 各项策动值的时期序列愈加完好，成心于愈加深远地研究和分析市集。在详细讨论 了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资边界和投资理念，本基 金选拔市集认同度较高的中债-详细指数（全价）收益率行动债券投资部分的功绩 比拟基准。   沪深300指数收益率×55%+恒生指数收益率（按估值汇率折算）*20%+中债-综 合指数（全价）收益率*25%当今简略诚实地反馈本基金的风险收益特征。若是法律 法则发生变化，或指数公司住手计较编制该指数或改革指数称呼，或将来市集发生 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 变化导致此功绩比拟基准不再适用或有愈加恰当的功绩比拟基准，基金束缚东说念主有权 根据市集发展情状及本基金的投资边界和投资策略，并经与基金托管东说念主协商一致 后，在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并根据《信息袒露办法》进行公告， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。   本基金将投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交易规则等各异带来的私有风险。   七、基金束缚东说念主代表基金运用推动或债权东说念主权益的处理原则及方法 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、投资决策依据和决策规范   （1）法律法则和基金合同。本基金的投资将严格死守国度磋商法律、法则和 基金的磋商规矩。   （2）宏不雅经济和证券刊行东说念主的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面孤苦研究，并鉴戒其他研究机构的研究后果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东说念主瓜分析讲述，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。   （2）投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据本基金投资标的和对市集 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理提议的资产配置决策或重 大投资决定。   （3）在既定的投资标的与原则下，由基金司理选拔恰当投资策略的品种进行 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                          更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 投资。      （4）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。      （5）动态的组合束缚：基金司理将追踪证券市集和证券刊行东说念主的发展变化， 结合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的治愈，使之不竭得到优化。      （6）权益团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权 指定专员进行日常追踪，出具风险分析讲述。同期，风险束缚部对本基金投资过程 进行日常监督。      九、基金投资组合讲述      基金束缚东说念主的董事会及董事保证本讲述所载而已不存在作假记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年10月22日复 核了本讲述中的财务策动、净值推崇和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在 作假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本组合讲述所载数据截止日为2024年09月30日。                                            占基金总资产的比例 序号            方式            金额（元）                                               （%）       其中：股票                 979，758，731.95              53.62       其中：债券                              -                  -       资产接济证券                             -                  -       其中：买断式回购的买入返                                          -                  -       售金融资产      注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主民币440，887，971.35 元，占期末净值比例26.95%。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                           更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                                              占基金资产净值比 代码            行业类别            公允价值（元）                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -         -  B    采矿业                                  -                 -  C    制造业                         121，600.66              0.01       电力、热力、燃气及水出产和供  D                            457，721，966.59             27.98       应业  E    建筑业                                  -                 -  F    批发和零卖业                               -                 -  G    交通运输、仓储和邮政业              40，244，480.00              2.46  H    住宿和餐饮业                               -                 -       信息传输、软件和信息时候服务  I                             26，282，253.34              1.61       业  J    金融业                       3，756，480.00              0.23  K    房地产业                                 -                 -  L    租借和商务服务业                             -                 -  M    科学研究和时候服务业                   9，541.68               0.00  N    水利、环境和寰球设施束缚业                        -                 -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                 -  P    教练                                   -                 -  Q    卫生和社会劳动                              -                 -  R    文化、体育和文娱业                10，734，438.33              0.66  S    详细                                   -                 -         共计              538，870，760.60                   32.94        行业类别          公允价值（东说念主民币）           占基金资产净值比例（%） 动力                       23，624，106.67                    1.44 原材料                                  -                       - 工业                        6，193，827.38                    0.38 非日常生涯浮滥品                             -                       - 日常浮滥品                                -                       - 医疗保健                                 -                       - 金融                                   -                       - 信息时候                                 -                       - 通信业务                     69，460，397.30                    4.25 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 公用职业                     341，609，640.00                   20.88 房地产                                    -                      - 共计               440，887，971.35                           26.95   注：以上分类接纳全球行业分类规范（GICS）。                                       公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码         股票称呼     数目（股）                                        （元）       例（%）                                              .00                华电国际电力股                79，518，940                份                             .41                                              .00                华能国际电力股                79，036，464                份                             .72                                              .71                                              .69                                              .00                                              .00                                              .78                                              .00                                              .00                                              .00                                              .00      本基金本讲述期末未持有债券。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书(2024 年第 1 号)         本基金本讲述期末未持有债券。 投资明细         本基金本讲述期末未持有资产接济证券。 细         本基金本讲述期末未持有贵金属。         本基金本讲述期末未持有权证。         本基金本讲述期内未投资股指期货。         本基金本讲述期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开攻讦、处罚讲明         本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒或在报 告编制日前一年受到公开攻讦、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的 股票。 序号                    称呼          金额（元） 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可退换债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在领导受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                              更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                     第十部分      基金的功绩    基金功绩截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。    基金束缚东说念主依照坚守职守、淳厚信用、戮力尽责的原则束缚和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    永赢股息优选A净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟。                           功绩比拟                 净值增长 功绩比拟            净值增长           基准收益 阶段              率规范差 基准收益      ①-③                     ②-④            率①             率规范差                 ②    率③                           ④ 日至 2020 年 12 55.65%  1.45% 24.55%  0.84% 31.10%        0.61% 月 31 日 日至 2021 年 12 -12.46% 1.58% -5.40%  0.82% -7.06%        0.76% 月 31 日 日至 2022 年 12 -18.79% 1.49% -13.17% 1.03% -5.62%        0.46% 月 31 日 日至 2023 年 12 -1.55%  0.87% -8.10%  0.67% 6.55%         0.20% 月 31 日 日至 2024 年 9 29.17%   0.87% 15.00%  0.84% 14.17%        0.03% 月 30 日     永赢股息优选C净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟。                           功绩比拟                 净值增长 功绩比拟            净值增长           基准收益 阶段              率规范差 基准收益      ①-③                     ②-④            率①             率规范差                 ②    率③                           ④ 年 12 月 31 日 日至 2021 年 -12.62%   1.58%   -5.40%   0.82%    -7.22%   0.76% 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 日至 2022 年 -18.95% 1.49%  -13.17%   1.03%    -5.78%   0.46% 日至 2023 年 -1.74%   0.87% -8.10%    0.67%    6.36%    0.20% 日至 2024 年 9 28.99% 0.87% 15.00%    0.84%    13.99%   0.03% 月 30 日     注：2020年3月25日为基金合同收效日。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                    更新招募讲明书(2024 年第 1 号)               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、单据价值、银行入款 本息、基金应收款项以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立银行账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律法则和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章搁置或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制扩充。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号)              第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易气象的交易日以及国度法律法 规规矩需要对外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、银行入款本息、应收款项、资产接济证 券和其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐 准则》、监管部门磋商规矩。   （一）对存在活跃市集且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 交易日的报价不可的确反馈公允价值的，应酬谢价进行治愈，详情公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时候中讨论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限定是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限定行动特征 讨论。此外，基金束缚东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有填塞可 利用数据和其他信息接济的估值时候详情公允价值。接纳估值时候详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行治愈并详情公允价值。   四、估值方法 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近交 易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候详情公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产接济证券，接纳估值时候详情公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以阐明估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值时候详情其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时候详情公允价值，在估 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等领导受限股票，按监管机 构或行业协会磋商规矩详情公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交易日结算价估值。如法律法则 今后另有规矩的，从其规矩。 蚁合交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通 投资上市领导的生息品按估值日在香港蚁合交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值触及到港币、 好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民 银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 触及的境社交易气象所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规矩治愈或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在联系税金治愈日或推行支付日进行相应的估值调 整。 束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及监管部门、 自律规则的规矩。 国度最新规矩估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范 及联系法律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据磋商法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值规范 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍 五入。基金束缚东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规 定的，从其规矩。   基金束缚东说念主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按规矩公告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个估值日对基金资产估值后，将当 日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按规矩对外公布。   六、估值差错的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的流弊变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，流弊的责 任东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错使命方应实时 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 融合各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由 于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值差错使命方已经积极融合，况兼有协助 义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 差错使命方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对磋商当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值差错的磋商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值差错使命方仍应酬估值差错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不 沿路返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权益；若是得到欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的欠妥得利返还的 总和越过其推行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错治愈接纳尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的 原因详情估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向磋商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并选择合理的要领防护损失进一步扩大。   （2）当估值差错偏差达到或越过该类基金份额净值的0.25%时，基金束缚东说念主应 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值差错偏差达到或越过该类基金份额 净值的0.5%时，基金束缚东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值计较差错，给基金或基金份额持有东说念主变成损失的，应由 基金束缚东说念主先行赔付，基金束缚东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金束缚东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统设立而产生的净值计较尾 差，以基金束缚东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金束缚东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第9项进行估值时， 所变成的纰缪不行动基金资产估值差错处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司及 入款银行品级三方发送的数据差错，或国度管帐策略变更、市集规则变更等非基金 束缚东说念主与基金托管东说念主原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、得当、合 理的要领进行查验，但未能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金束缚 东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措 施消弱或摈弃由此变成的影响。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金束缚东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息袒露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金束缚 东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个怒放日交易结果后计 算当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值计较结果复核阐明后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值赐与公布。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金进行收益分配，具体分配决策以公告为准，若基金合同收效不悦3个月可不进行 收益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分配方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去该类基金每单元基金份额收益分配金额后均不可低于面 值； 同。归拢类别的基金份额享有同瓜分配权；   在死守法律法则且在对现有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金束缚东说念主、登记机构可对基金收益分配的磋生意务规则进行治愈，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指 定媒介公告。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   在收益分配决策公布后，基金束缚东说念主依据具体决策的规矩就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金束缚东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务规则》扩充。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度；   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。束缚费的计较方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年推行天数   H为逐日应计提的基金束缚费   E为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金 托管东说念主发送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个劳动日内从基金 财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年推行天数   H为逐日应计提的基金托管费 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个劳动日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年推行天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个劳动日内从 基金财产中一次性划付给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主支付给销售机构。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4-11项用度，根据磋商法则及相应公约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给束缚东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴 永赢股息优选羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 义务东说念主按照国度磋商税收征收的规矩代扣代缴。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 度按如下原则：若是基金合同收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度袒露； 计核算，按照磋商规矩编制基金管帐报表； 以两边招供的方式阐明。   二、基金的年度审计 关业务阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号)              第十六部分   基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流 动性风险束缚规矩》、基金合同过甚他磋商规矩。联系法律法则对于信息袒露的规 定发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的的确性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予袒露的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者简略按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开袒露的信息而已。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开袒露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除极端讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括： 永赢股息优选羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、基金居品而已纲领 有东说念主大会召开的规则及具体规范，讲明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息袒露及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变 更的，基金束缚东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站 上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金合 同远离的，基金束缚东说念主不再更新基金招募讲明书。 监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。基金合同收效后，基金居品而已纲领的信息发生要紧变更的，基 金束缚东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品而已纲领，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲领其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至 少每年更新一次。基金合同远离的，基金束缚东说念主不再更新基金居品而已纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告、基金合同指示性公告登载在指定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品而已纲领、基金合同和 基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品而已纲领登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露 招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金合同 收效公告。   （四）各种基金份额的基金净值信息   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 每周在指定网站袒露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的各种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行得当规范，不错得当延长计较或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息袒露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金束缚东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金束缚东说念主应当在每个季度结果之日起15个劳动日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及2个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述 或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其 他迫切信息”项下袒露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中袒露基金组合资产情况过甚流动 性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，磋商信息袒露义务东说念主应当在2日内编制临时讲述书，并 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际限定东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 式和费率发生变更； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。   （八）泄漏公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集时髦传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，联系信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开泄漏，并将磋商情 况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资股指期货和国债期货的信息袒露   基金束缚东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书 （更新）等文献中袒露股指期货和国债期货交易情况，包括投资策略、持仓情况、 损益情况、风险策动等，并充分揭示股指期货和国债期货对基金总体风险的影响以 及是否恰当既定的投资策略和投资标的等。   （十一）投资资产接济证券的信息袒露   基金束缚东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中袒露其持有的资产接济证券总额、 资产接济证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产接济证券明细。   基金束缚东说念主应在基金季度讲述中袒露其持有的资产接济证券总额、资产接济证 券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产接济证券明细。   （十二）投资港股通标的股票的信息袒露   基金束缚东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述和 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 招募讲明书（更新）等文献中袒露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证 监会另有规矩的，从其规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息袒露事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露束缚轨制，指定特意部门及高 级束缚东说念主员负责束缚信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息披 露内容与形态准则等法律法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对 基金束缚东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募讲明书、基金居品而已纲领、 基金算帐讲述等公开袒露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书 面或电子阐明。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔袒露信息的报刊。基金束缚 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保 证联系报送信息的的确、准确、完好、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介袒露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介袒露信息，况兼在不 同媒介上袒露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科 机构，应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到基金合同远离后10年。七、信 息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金信息： 他原因暂停营业时； 产价值时； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书(2024 年第 1 号)                   第十七部分    风险指示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神思和交易轨制等各式身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币策略、财政策略、产业策略、区域发展策略等国度策略的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本市集是国民经济的迫切组成部分，在宏不雅经济运行中阐明着迫切的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的推行情状将对质券市集的资产价值产生迫切影 响，从而对基金投资形成风险。   利直露接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价 格下落，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值变成投资者推行收 益水平下落的风险。   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比已往较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交易中交易敌手在回购到期时，不可偿还沿路或部分证券或价款，变成基金净值 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至通盘这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（规范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险显现程度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因经营情况恶化等身分发生负约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用等级镌汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因负约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可飞快、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，甚至莫得填塞的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的规 范型交易气象，主要投资对象为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换 债券（含分离交易可转债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据 等）、资产接济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期 货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当 中国证监会的联系规矩）。同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有 高蚁合度的特征，详细评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险束缚要领   基金出现多数赎回情形下，基金束缚东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个怒放日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金束缚 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 东说念主有权对其选择宽限办理赎回肯求的要领。详见本招募讲明书“第八部分 基金份 额的申购和赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险束缚器用的情形、规范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情 形时，基金束缚东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同 的规矩，严慎登科宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险束缚器用行动辅助措 施。对于各种流动性风险束缚器用的使用，基金束缚东说念主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托 管东说念主协商一致。在推交运用各种流动性风险束缚器用时，投资者的赎回肯求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，基金束缚东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）束缚风险   在基金束缚运作过程中基金束缚东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金束缚东说念主的束缚水平、束缚技能和束缚时候等身分影响基 金收益水平。   （五）操立场险   基金运作过程中，因里面限定存在颓势或者东说念主为身分变成操作特地或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易差错、IT系统故障 等风险。   （六）合规性风险   基金束缚或运作过程中，因违反国度法律、法则、监管部门的规矩以及基金合 同磋商规矩而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金私有的风险 括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上 市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可退换债券（含分离交易可转债）、央行单据、短期融资券、超短期 融资券、中期单据等）、资产接济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 场器用、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须恰当中国证监会的联系规矩）。因此股票市集、债券市集的波动都将影 响到本基金的功绩推崇。本基金束缚东说念主将阐明自身投研上风，加强对市集、上市公 司基本面和固定收益类居品的深远研究，持续优化组合配置，以限定特定风险。   （1）本基金可通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资于香港市 场，在市集投入、投资额度、可投资对象、税务策略等方面都有一定的限定，而且 此类限定可能会不竭治愈，这些限定身分的变化可能对本基金投入或退出当地市集 变成吃力，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或迤逦的影响。   （2）香港市集交易规则有别于内地A股市集规则，此外，在“内地与香港股票 市集交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风 险： 出比A股更为剧烈的股价波动； 交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 合交易所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现 内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停 提供部分或者沿路港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易 的风险； 况，所取得的港股通股票之外的香港蚁合交易所上市证券，不错通过港股通卖出， 但不得买入，内地证券交易服务公司另有规矩的除外；因港股通股票刊行东说念主供股、 股票权益分拨或者退换等情形取得的香港蚁合交易所上市股票的认购权益凭证在香 港蚁合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入，其行权等事宜按照中国 证监会、中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中国结算”）的联系规矩处 理；因港股通股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得的非香港蚁合交易 所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 司（以下简称“香港结算”）提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期 比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行动 计较基准；投票数目超出持稀薄量的，按照比例分配持有基数。以上所述身分可能 会给本基金投资带来特殊交易风险。   （3）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在交易时期内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通交易日日终，中国结算进行净 额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，详情交易推行适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。   （4）港股交易失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限定。在香港蚁合交易所开市前阶段，当日 额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港蚁合交易所持续交易 时段，当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交易的风 险。   （5）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于金融生息品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于金融生息品通常具有 杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于金融生息品订价相配复杂，不得当的估值有可能使基金资产濒临损失 风险。   股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数轻浅的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳每 日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资国债期货，因此可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值 或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为领导量风 险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往 是由市集清寒广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法骄贵保证 金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产接济证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为接济的证券，所濒临的风险 主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹 配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能变成基金财产 损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。 应酬多数赎回，因此在多数赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不可实时赎回份 额的风险。   （八）其他风险   在怒放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者 差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来 自基金束缚公司、登记机构、销售机构、证券交易所、期货交易所、外汇交易市 场、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些市集步履受到限定或合同不可正常扩充，导致 基金资产的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 永赢股息优选羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商负约、基金托管东说念主负约等 超出基金束缚东说念主自身顺利限定才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主 利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号)      第十八部分    基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，基金合同应当远离： 托管东说念主连结的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个劳动 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)            第十九部分   基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金束缚东说念主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并束缚基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金束缚费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及磋商法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反 了基金合同及国度磋商法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要 要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及磋商法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的边界内，回绝或暂停受理申购、赎回与退换肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推动权益，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （16）在恰当磋商法律、法则的前提下，制订和治愈磋商基金认购、申购、赎 回、退换、如期定额投资和非交易过户等业务规则；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎戮力的原则束缚和运用基金 财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保 证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互孤苦，对所束缚的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择得当合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当基金合同等法律文献的规矩，按磋商规矩计较并公告各种基金份额的基金净 值信息，详情各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩，履行信息袒露及讲述 义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配 基金收益； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产束缚业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系 而已15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时期发出，况兼保 证投资者简略按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金磋商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到磋商而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临结果、照章被搁置或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管 东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权益或实施其他 法律步履；   （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金束缚东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 不限于： 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全督察基金财 产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反基金合 同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设银行账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）以淳厚信用、戮力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业气象，配备填塞的、合 格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账束缚，保证 不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金束缚东说念主代表基金订立的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的银行账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩另有规矩 外，在基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主泄露（但向监管机构、司法机关 或因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，讲明 基金束缚东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金束缚 东说念主有未扩充基金合同规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了得当的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系而已15年以上；   （12）从基金束缚东说念主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或磋商规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临结果、照章被搁置或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和 银行业监督束缚机构，并文告基金束缚东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其补偿使命不 因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金束缚东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基 金束缚东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与算帐后的剩余基金财产 分配的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息而已；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并死守基金合同、招募讲明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息袒露，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏本或者基金合同远离的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金未成立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后成立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的成立按照联系法律法则的要求扩充。   （一）召开事由 法则、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）治愈基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬规范或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金束缚东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同规矩的边界内加多、减少或治愈本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及规则进行治愈、住手现有基金份额类别的销售、调 整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或变更收费方式； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金束缚东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规矩或中国证 监会许可的边界内，治愈磋商认购、申购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、 转托管等业务规则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金束缚东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并奉告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得封锁、干预。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和场所；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 讲明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚磋商方 式和磋商东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金束缚东说念主到指 定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金束缚东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授恰当法律法则、基金合同和会 议文告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金束缚东说念主办有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在2个劳动日内一语气公布相 关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金束缚东说念主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经 文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授恰当法律法 规、基金合同和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 规范比照现场开会和通信开会的规范进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并运用表决权，授权方式不错接纳书 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定远离基金合同、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会酌量的 其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照下列第（七）条规矩规范详情和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金束缚东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以极端 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金 束缚东说念主或者基金托管东说念主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方 为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲授，不然提交符 合会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当 会议文告规矩的书面表决意见视为灵验表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主 应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金束缚东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后告示在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介上公告。若是接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等规矩，但凡顺利援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 告后，可顺利对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同撤销和远离的事由、规范以及基金财产算帐方式   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，基金合同应当远离： 托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述； 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个劳动 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，可通过 友好协商处理。如经一方书面提议协商处理争议之日起60日内争议未能以友好协商 未能处理的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心），根据提交仲裁时该会那时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁场所为上海 市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚实、戮力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   基金合同受中华东说念主民共和国法律（为基金合同之主义，在此不包括香港、澳门 极端行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式六份，除上报磋商监管机构一式二份外，基金束缚东说念主、基金 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。基金合同可印制成册，供投资者在 基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象和营业气象查阅。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号)          第二十部分       基金托管公约的内容节录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金束缚东说念主（或简称“束缚东说念主”）   称呼：永赢基金束缚有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   法定代表东说念主：马宇晖   成立时期： 2013年11月7日   批准成立机关：中国证券监督束缚委员会   批准成立文号：证监许可20131280号   组织体式：有限使命公司   注册成本：玖亿元东说念主民币   经营边界：基金召募、基金销售、特定客户资产束缚、资产束缚和中国证监会 许可的业务   存续期间：持续经营   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时期：1983年10月31日   批准成立机关和批准成立文号：国务院批准中国东说念主民银行《对于调动中国银行 体制的求教讲述》（国发197972号）   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营边界：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱 服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票以 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代 客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信拜谒、咨 询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构经营与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行 当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续经营   二、基金托管东说念主与基金束缚东说念主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查 督：   本基金的投资边界为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券 （含分离交易可转债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资 产接济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期 货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会 的联系规矩）。   基金束缚东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体边界赐与更新和调 整，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资边界对基金的投资进行监 督。   （1）股票资产占基金资产的60%-95%，港股通标的股票投资比例不得越过沿路 股票资产的50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后， 基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港同 时上市的，A+H股共计计较）不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金束缚东说念主束缚的且在本基金托管东说念主处托管的沿路基金持有一家公司 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 刊行的证券，不越过该证券的10％，王人备按照磋商指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条件规矩的比例限定；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产接济证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的沿路资产接济证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产接济证券的比例，不得越过该 资产接济证券限制的10％；   （8）本基金束缚东说念主束缚的且在本托管东说念主处托管的沿路基金投资于归拢原始权 益东说念主的各种资产接济证券，不得越过其各种资产接济证券共计限制的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产接济证券。基金 持有资产接济证券期间，若是其信用等级下落、不再恰当投资规范，应在评级讲述 发布之日起3个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%；投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （12）本基金束缚东说念主束缚的且在本基金托管东说念主处托管的沿路怒放式基金（包括 怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可领导股 票，不得越过该上市公司可领导股票的15%，本基金束缚东说念主束缚的且在本基金托管 东说念主处托管的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可领导股票，不得越过该上市公 司可领导股票的30%，王人备按照磋商指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 素甚至基金不恰当该比例限定的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 一致；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当死守下列要求：   （16.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金资产净值的15%；   （16.2）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （16.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的30%；   （16.4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金资产净值的30%；   （17）本基金参与股指期货交易，应当死守下列要求：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金持有的股票总市值的20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金资产净值的20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当占基金资产的60%-95%；   （17.5）本基金在每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会规矩其他投资比例限定。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 并、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资 比例的，基金束缚东说念主应当在10个交易日内进行治愈，但中国证监会规矩的特殊情形 或基金合同另有约定除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的磋商约定。上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当恰当基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资监督与查验自基金合同收效之日起动手。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用本基金，基金束缚东说念主在履行适 当规范后，则本基金投资不再受联系限定。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行控 制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持 有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平正合理价钱扩充。联系交易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与披 露。要紧关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、联系信息袒露登载基金功绩推崇数据等进行复核。 定，应实时指示基金束缚东说念主，基金束缚东说念主收到指示后应实时查对阐明并以书面体式 对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复 查。基金束缚东说念主对基金托管东说念主指示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 实时向中国证监会讲述。 当回绝扩充，实时指示基金束缚东说念主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会报 告。基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交易规范已经收效的指示违反法律法则、本协 议规矩的，应当实时指示基金束缚东说念主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会报 告。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 在规矩时期内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供 联统共据而已和轨制等。   （二）基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查 守联系法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金束缚东说念主有权对基金托管东说念主履行本 公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财 产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金束缚东说念主计较的 基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金束缚东说念主指示办理算帐交收、联系信息 袒露和监督基金投资运作等步履。 理、无方正情理未扩充或延长扩充基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反法律法则、《基金合同》及本公约磋商规矩时，应实时以书面体式文告基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金束缚东说念主发出 回函。在限期内，基金束缚东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金束缚东说念主应 依照法律法则的规矩讲述中国证监会。 而已以供基金束缚东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在规矩时期内回应基金束缚 东说念主并改正。   三、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 权、不得与基金束缚东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销；基金束缚东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债 权东说念主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权益。 法则、《基金合同》及本公约另有规矩，不得自交运用、责罚、分配基金的任何财 产。 户。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，孤苦核算，确保基金财产的完好 与孤苦。 外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等磋商规矩的，由基 金束缚东说念主在法如期限内聘用具有从事联系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验 资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册 管帐师署名方为灵验。 开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和束缚 鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和束缚   基金束缚东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款 账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户 联系信息变更过程中，基金束缚东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 联系而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和束缚 券登记结算有限使命公司开设证券账户。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 管东说念主和基金束缚东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账 户进行本基金业务之外的行动。 付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券交易所 进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限使命公司的规矩扩充。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东说念主应当比照并死守 上述对于账户开设、使用的规矩。   （六）债券托管专户的开设和束缚   基金合同收效后，基金束缚东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入寰宇银行间同 业拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；由基金束缚东说念主负责向中国东说念主民银行 报备，在上述手续办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥 善督察。基金托管东说念主对其之外机构推行灵验限定的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产磋商的要紧合同及磋商凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法则督察由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧 合同及磋商凭证。基金束缚东说念主代表基金签署磋商要紧合同后应在收到合同蓝本后30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规矩外，基金束缚东说念主在代 表基金签署与基金磋商的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基 金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。要紧合同由基金束缚东说念主与基金 托管东说念主按规矩各自督察至少15年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得振荡。   四、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 永赢股息优选羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金束缚东说念主不错成立大 额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。 《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律法则的规矩。用于基金信息袒露的 基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金束缚东说念主负责计较，基金托管东说念主 复核。基金束缚东说念主应于每个估值日结果后计较得出当日的基金资产净值和各种基金 份额的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净 值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金束缚东说念主，由基金 束缚东说念主按规矩对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进 行。 允价值时，基金束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的方法估值。 法、规范以及联系法律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，两边 应实时进行协商和纠正。 生差错时，视为基金份额净值估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金束缚东说念主 应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的要领防护损失进一步扩大；当 估值差错达到或越过该类基金份额净值的0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；当估值差错达到该类基金份额净值的0.5%时，基金束缚东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有规矩的， 按其规矩处理。 金份额持有东说念主的推行顺利损失，基金束缚东说念主应酬此承担使命。若基金托管东说念主计较的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计较的净值数据 也不正确，则基金托管东说念主也快乐担部分未正确履行复核义务的使命。若是上述差错 变成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金束缚东说念主及基金托管东说念主已各自 永赢股息优选羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 承担了补偿使命，则基金束缚东说念主应负责向欠妥得利之主体宗旨返还欠妥得利。若是 返还金额不及以弥补基金束缚东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自 补偿金额的比例对返还金额进行分配。 款银行品级三方发送的数据差错，或国度管帐策略变更、市集规则变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、得当、合理 的要领进行查验，然则未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的 要领消弱或摈弃由此变成的影响。 协商未能达成一致，基金束缚东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公 布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账 方法和管帐处理原则，分别独速即设立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自 的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法 存在分歧，应以基金束缚东说念主的处理方法为准。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务策动进行查对。如发现有在 不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个劳动日内完成；《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信 息发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一 次；《基金合同》远离的，基金束缚东说念主不再更新基金招募讲明书。季度讲述应在每 个季度结果之日起10个劳动日内编制收场并于每个季度结果之日起15个劳动日内予 以公告；中期讲述在管帐年度半年终了后40日内编制收场并于管帐年度半年终了后 两个月内赐与公告；年度讲述在管帐年度结果后60日内编制收场并于管帐年度终了 永赢股息优选羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 后三个月内赐与公告。《基金合同》收效不及两个月的，基金束缚东说念主不错不编制当 期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金束缚东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应3个劳动日内进行复核，并将复核结果书面文告基金束缚东说念主。基 金束缚东说念主在季度讲述完成当日，将磋商讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后5个劳动日内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚东说念主。基金束缚东说念主 在中期讲述完成当日，将磋商讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 告完成当日，将磋商讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后15个劳动日 内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主之间的 上述文献交往均以传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致以基金束缚东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金束缚东说念主 提供的讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见 书，两边各自留存一份，或者通过电子方式阐明。若是基金束缚东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   五、基金份额持有东说念主名册的督察   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金 份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金束缚东说念主应在每半年 度结果后5个劳动日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会权益 登记日的基金份额持有东说念主名册，基金束缚东说念主应在联系的名册生成后5个劳动日内向 基金托管东说念主提供。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金束缚东说念主应将磋商而已送 交基金托管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应死守守密义务。   （三）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和督察，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 法则承担使命。   六、适用法律与争议处理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、 澳门极端行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金束缚东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约磋商的争议可 通过友好协商处理。但若自一方书面提议协商处理争议之日起60日内争议未能以协 商方式处理的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国 际仲裁中心），根据提交仲裁时该会那时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁场所为上 海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他规矩。   七、托管公约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备 案。   （二）托管公约的远离   发生以下情况，本托管公约应当远离： 永赢股息优选羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书(2024 年第 1 号)   （三）基金财产的算帐   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及磋商法律法则的规矩对本基金 的财产进行算帐。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                       更新招募讲明书(2024 年第 1 号)          第二十一部分       对基金份额持有东说念主的服务   基金束缚东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金束缚东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交易   投资者不错通过以下方式进行磋商的开户、交易业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工接头： 户而已，包括基金持多情况、基金交易明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工接头服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交易阐明及联系基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的手机短慑服务。内容包 括基金净值、交易阐明及联系基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提议接头、建议、投诉等 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                       更新招募讲明书(2024 年第 1 号) 需求，基金束缚东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行动   基金束缚东说念主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他体式的交流 行动，为投资者提供与基金束缚东说念主进行顺利交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书(2024 年第 1 号)             第二十二部分     其他应袒露事项   以下信息袒露事项已通过规矩信息袒露媒介进行公开袒露。 序号             公告事项                  袒露日历       永赢股息优选羼杂型证券投资基金（A 份额）        基金居品而已纲领更新(2023 年第 4 号)       永赢股息优选羼杂型证券投资基金更新招募            讲明书(2023 年第 4 号)       永赢股息优选羼杂型证券投资基金（C 份额）        基金居品而已纲领更新(2023 年第 4 号)       永赢股息优选羼杂型证券投资基金 2023 年第       永赢股息优选羼杂型证券投资基金 2023 年年                 度讲述       永赢基金束缚有限公司对于提请投资者实时       更新已逾期身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金束缚有限公司对于提醒投资者防护              金融乱来的声明       永赢基金束缚有限公司高等束缚东说念主员变更公                  告       永赢股息优选羼杂型证券投资基金 2024 年第       永赢基金束缚有限公司对于提醒投资者防护              金融乱来的声明       永赢股息优选羼杂型证券投资基金（A 份额）        基金居品而已纲领更新(2024 年第 1 号)       永赢股息优选羼杂型证券投资基金（C 份额）        基金居品而已纲领更新(2024 年第 1 号)       永赢股息优选羼杂型证券投资基金 2024 年第       永赢股息优选羼杂型证券投资基金 2024 年中                 期讲述       永赢基金束缚有限公司对于提醒投资者防护              金融乱来的声明       永赢基金束缚有限公司对于提醒投资者防护              金融乱来的声明       永赢基金束缚有限公司对于提醒投资者防护              金融乱来的声明       永赢股息优选羼杂型证券投资基金 2024 年第 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书(2024 年第 1 号)        第二十三部分     招募讲明书的存放和查阅方式   本招募讲明书分别存放在基金束缚东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错顺利登录基金束缚东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 永赢股息优选羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书(2024 年第 1 号)               第二十四部分      备查文献   投资者若是需要了解更刺眼的信息，可向基金束缚东说念主、基金托管东说念主或销售机构 肯求查阅以下文献：   存放场所：上述备查文献存放在基金束缚东说念主、基金托管东说念主的办公气象。   查阅方式：投资者可在办公时期免费查阅。                                  永赢基金束缚有限公司

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