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爰唯侦察bt核工厂 天弘上证50交游型敞开式指数证券投资基金网络基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-29 08:27    点击次数：102

                        招募说明书（更新） 天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络       基金招募说明书（更新）  （由天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金变更而来）      基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司      基金托管东谈主：广发证券股份有限公司      日    期：二〇二四年十二月二十八日                                      招募说明书（更新）                      遑急请示      天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金（以下简称“本基金”） 由天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金变更而来，天弘上证 50 指数型发起式 证券投资基金于 2015 年 6 月 17 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2015】1278 号）。天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金的基金合同于 2015 年 7 月 16 日矜重获胜。自 2024 年 9 月 9 日起，天弘上证 50 指数型发起式证券 投资基金矜重根据《天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定 转型为天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。中国证监会准予天 弘上证 50 指数型发起式证券投资基金召募注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东谈主申购基金时应考究阅读本招募说明书，全面阐明本基金产物的 风险收益特征和产物特性，充分探讨自身的风险承受智力，感性判断商场，对申 购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉静决策。投资东谈主在取得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券商场合座环境引 发的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理东谈主在投资议论过程中产生的操作风险以及本基金独有风险等。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者振奋”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为 ETF 网络基金，且地点 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期 风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金主要通过 投资于地点 ETF 杀青对标的指数的致密追踪，具有与标的指数不异的风险收益特 征。      本基金主要投资于地点 ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者投资于 本基金面对追踪舛错箝制未达约定地点、指数编制机构住手服务、成份股停牌或 退市等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相 应步伐后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧                               招募说明书（更新） 袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行极度标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读预计内容并关怀本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    基金管理东谈主在此非凡请示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场渊博法则等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据预计 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之 间的匹配教练。    本基金标的指数为上证 50 指数。    上证 180 指数样本。    对样本空间内的证券按照畴昔一年的日均总市值、日均成交金额进行详尽排 名，中式排行前 50 位的证券组成样本。    指数计较公式为：申报期指数=申报期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数)。调整股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与救援确定。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的预计风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金管理东谈主并不行保证投资于本基金不会产生损失。    投资者应当考究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓纲领等 信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风                            招募说明书（更新） 险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资主见、投资教训、资产景况等判 断基金是否和自身的风险承受智力相恰当，并通过基金管理东谈主或基金管理东谈主托付 的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。   基金的过往功绩并不预示其将来发达。   基金管理东谈主承诺以老师信用、奋勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩发达的保证。基金管理东谈主提醒投资者提防基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行背负。                                           招募说明书（更新）                            目 录                                        招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                 一、序论   《天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办 法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理国法》（以下简称“《流动性管理国法》”）、《公开召募证券投资 基金运作率领第 2 号——基金中基金率领》、《公开召募证券投资基金运作率领 第 3 号——指数基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”）、《个东谈主待业金 投资公开召募证券投资基金业务管理暂行国法》以及《天弘上证 50 交游型敞开 式指数证券投资基金网络基金基金合同》                  （以下简称“本合同”或“基金合同”） 编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性诠释或枢纽遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律服务。   本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系国法享有权益、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金变更而来 金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 易型敞开式指数证券投资基金网络基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验修 订和补充 资基金网络基金招募说明书》过火更新 接基金基金产物贵寓纲领》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念                                     招募说明书（更新） 出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁布机关 对其经常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机 关对其经常作念出的更正 地点 ETF 的投资地点雷同，致密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛错 最小化，选定契约型敞开式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数调换，况兼该 ETF 的投资地点和本基金的投资地点雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金选拔天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金为地点 ETF 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常更正）及预计法律法则国法， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                                         招募说明书（更新） 东谈主 的申购、赎回、迁移、转托管及如期定额投资等业务 会国法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理申购、赎回、迁移、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 法律法则国法及基金合同国法的条件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续完了，并取得中国证监会书面阐明的日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 至《天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金基金合同》拒绝之间 的不如期期限 敞开日                                招募说明书（更新） 表率基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同降服 请购买基金份额的行动 国法的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 国法的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迁移为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金迁移中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁移中转入 央求份额总额后的余额）越过上一服务日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 时收取申购用度、赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额 取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基                               招募说明书（更新） 金份额 基金资产上钩提销售服务费，但可对销售用度、管理费和托管费实施一定的费率 优惠的基金份额 照基金合同约定更换的其他指数 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开导行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待 账户进行处置算帐，主见在于灵验攻击并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                              招募说明书（更新） 备仍导致资产价值存在枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确 定性的资产 刊及《信息透露办法》国法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   预计东谈主：司媛   组织面孔：有限服务公司   注册成本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限服务公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              算计                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国外金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 议论管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部实行 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详尽行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限服务公司详尽管理部总司理、资产管理部 总司理，上海实业城市开导集团有限公司融产谄谀服务激动办公室负责东谈主，现任 天津相信有限服务公司董事会文告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交游 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，沉静董事，硕士。历任中国造就银行北京西四支行国外部副司理， 中国造就银行北京长安支行副总司理，中国造就银行北京前门支行行长助理，中 国造就银行北京开导区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产互助管理部总裁，盈科鼎新资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司服务公司董事长。   车浩先生，沉静董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教悔、副院长。   黄卓先生，沉静董事，博士。现任北京大学国度发展研究院教悔、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限服务公司深圳营业部总                               招募说明书（更新） 司理，联合证券有限服务公司交游管理部总司理，厦门联合相信投资有限服务公 司上海证券部总司理，中泰相信有限服务公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详尽管理部总司理，上海实业城市开导集团有限公司深圳公司总司理 兼融产谄谀激动办副主任，现任天津相信有限服务公司业务总监兼资产管理总部 总司理、详尽管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高档产物司理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券生意务部实行总司理，现任公司产物部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构管待部高档司理，中国东谈主寿资产管理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘鼎新资产管理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券商场研究院意料打算中心过火 下属北京标准股份制筹商公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                      招募说明书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看管长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限服务公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限服务公司）上海总部财务名堂主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看管长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时间部高档时间行家，北京想德泰科科技发展 有限公司时间研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业教训。2011 年 7 月加盟本公司，历 任交游员、交游主管，从事交游管理、步伐化交游策略、基差交游策略、融资融 券交游策略等研究服务。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板交游型敞开式指数证券投资基金 网络基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11                                      招募说明书（更新） 月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 金司理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司交游型敞开式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指 数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证 高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证迁移互联网指数型发起式证券投资基金基 金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证逍遥文娱指数型发起式证券 投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘上海金交游型敞开式 证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 10 月）、天弘中证新材料主题 交游型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天 弘中证沪港深物联网主题交游型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投 资基金基金司理（2021 年 11 月至 2024 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式 证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云计 算产业交游型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中证计较机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2019 年 12 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金 司理（2018 年 02 月至 2019 年 09 月）、天弘中证新材料主题指数型发起式证券 投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发 起式证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金交游 型敞开式证券投资基金发起式网络基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 A500 指数证券投资基金基金司理（2024 年 11 月至 2024 年 11                                         招募说明书（更新） 月）。现任本公司基金司理。天弘沪深 300 交游型敞开式指数证券投资基金网络 基金基金司理、天弘沪深 300 交游型敞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中 证证券保障指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证银行交游型敞开式指 数证券投资基金网络基金基金司理、天弘中证 500 交游型敞开式指数证券投资基 金网络基金基金司理、天弘中证 500 交游型敞开式指数证券投资基金基金司理、 天弘中证银行交游型敞开式指数证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发 起式证券投资基金基金司理、天弘创业板 300 交游型敞开式指数证券投资基金发 起式网络基金基金司理、天弘创业板 300 交游型敞开式指数证券投资基金基金经 理、天弘华证沪深港遥远竞争力指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 交游 型敞开式指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资 基金网络基金基金司理、天弘中证 A500 交游型敞开式指数证券投资基金基金经 理、天弘中证 A500 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金基金司理。   历任基金司理：   刘冬先生，任职时辰：2015 年 07 月 16 日至 2017 年 04 月 17 日。   张子法先生，任职时辰：2017 年 04 月 17 日至 2019 年 10 月 29 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘鼎新资产管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看管长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律行动；  （四）基金管理东谈主承诺   本基金管理东谈主承诺不从事违抗《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》等法律法则的行为，并承诺建立健 全里面箝制轨制，选定灵验措施，小心罪人行动的发生。   基金管理东谈主苟且性行动的承诺。   本基金管理东谈主照章苟且从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事预计的交游行为；   （7）冒失职守，不按照国法履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会国法苟且的其他行动。                            招募说明书（更新）   （1）依照联系法律法则和基金合同的国法，本着奋勉严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事预计的交游行为。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他行为。  （五）基金管理东谈主的风险管理与里面箝制轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须障翳公司扫数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于扫数业务经由和业务方法；   （2）沉静性原则：公司根据业务需要成立保持相对沉静的机构、部门和岗 位，并在预计部门建立防火墙；公司成立沉静的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和申报公司风险管理景况，并进行沉静请教；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验小心各式风险，任何轨制的建立都 要以小心风险、审慎议论为起点；   （4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度巨擘性，是扫数职工必须严格遵 守的行动指南；实行风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违抗轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司议论计谋方针等里面环境和法则、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相谄谀的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 箝制筹议体系，使风险箝制更具客不雅性和操作性。  公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管                              招募说明书（更新） 理层对风险管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面箝制、风险管理， 从而箝制公司的合座运营风险；   （2）看管长：沉静驾驭看管权益，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 箝制委员会提交联系公司表率运作和风险箝制方面的服务申报；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险管理工 具；根据公司总体风险箝制地点，制定各业务和各方法风险箝制地点和要求；落 实公司就枢纽风险管理作念出的决定或决议；听取并议论会议议题，就枢纽风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、经由；对服务东谈主建议处罚建议， 经总司理办公会议论后实行。   （5）内控合规部：负责公司聚拢统一的合规管理服务，按照公司国法和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、申报体系，不停普及公司合座合规强项和智力。   （6）风险管理部：通过投资交游系统的风控参数成立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规箝制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和箝制；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面箝制和风险管理的恰当性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和杀青地点。   （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 司理对本部门的风险负一起服务，负责履行公司的风险管理步伐，负责本部门的 风险管理系统的开导、实行和救援，用于识别、监控和镌汰风险。   （1）风险箝制轨制                             招募说明书（更新）  公司风险箝制的地点为严格降服国度法律法则、行业自律国法和公司各项规 章轨制，自发形成称职议论、表率运作的议论想想和议论作风；不停提高议论管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险箝制机制和轨制，确保各项议论管理行为的健康运行与公司财产的安全 完满；救援公司信誉，保持公司的精好意思形象。针对公司面对的各式风险，包括政 策和商场风险，管理风险和工作谈德风险，分手制定严格小心措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、聚拢交游轨制、信息透露轨制、贵寓 保全轨制、守密轨制和沉静的监察稽核轨制等预计轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障持续表率发展，公司制定合规管理轨制。公司设看管长，负责公司合 规管理服务，实施对公司议论管理合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司聚拢统一的合规管理服务，按照公司国法和看管长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、申报体系，不 断普及公司合座合规强项和智力。  （3）审计管理轨制  为表率里面审计服务，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面箝制和风险管理的 恰当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和杀青地点。  （4）里面管帐箝制轨制  建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作箝制规程，确撑持帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行预计业务的相 互核查监督机制；为了小心基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金算帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金算帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和观看轨制；为了小心管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案撑持和 财务打法轨制。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确保内                            招募说明书（更新） 控合规服务是沉静的，并得到高管东谈主员的扶助，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游聚拢，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和小心风险；   （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务界限中的风险隐患上报，以小心和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、请示步伐。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的步伐，阐明和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险申报步伐，对风险隐患进行层层请教，使各个眉目的东谈主员实时掌抓风险 景况，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理妙技。选定数目化、时间化的风险箝制妙技， 建立数目化的风险管理模子，用以请示商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选定灵验的措施，对风险进行踱步、箝制和闪避，尽可能地减少损失；   （7）提供迷漫的培训。公司制定了完满的培训计划，为扫数职工提供迷漫 和恰当的培训，使职工明确其职责所在，箝制风险。   本公司确知建立、救援、撑持和完善里面箝制轨制是本公司董事会及管理层 的服务。本公司非凡声明以上对于里面箝制的透露信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不停完善里面箝制轨制。                                         招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主    （一）基金托管情面况    称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成巧合间：1994 年 1 月 21 日    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册成本：东谈主民币 7，621，087，664 元    存续期间：遥远    预计东谈主：罗琦    预计电话：020-66338888    广发证券是国内首批详尽类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分手在深圳 证券交游所及香港联合交游扫数限公司主板上市（股票代码： 000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，凸起的中枢竞争力。领有 投资银行、资产管理、交游及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造详尽金融服求实力，主要议论筹议连气儿多年稳居中国券商前线，在多项 中枢业务界限中形成了最初上风，研究、资产管理、资产管理等位居前线。结果 权益为 1，407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕士学位。    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业                                  招募说明书（更新） 经历或管帐师事务所审计教训，从业教训丰富，具备基金从业履历，熟习基金托 监服务。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、计较机等界限，是一支老师奋勉、积极最初的专科从业东谈主员戎行。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，不停加强风险管理和里面箝制，确保基金 资产的完满性和沉静性，切实救援基金份额持有东谈主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。结果 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    （二）基金托管东谈主的风险管理原则和里面箝制轨制    广发证券开展基金托管业务遵照以下风险管理原则： 动作业务开展和风险管理当折服的最基本要求。 应渗入到决策、实行、监督、反馈等各个方法，风险箝制应落实到业务波及的所 有岗亭、扫数方法，包含事前风险箝制、事中风险监控、过后风险申报和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保持高度的沉静性，各自从沉静的风险箝制角度启程， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态调整风控措施和风控妙技，并通过顺畅的风险申报和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据预计法律法则和公司轨制的预计要求，制定了完善的里面箝制 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务 信息透露管理国法》、《广发证券资产托管业务账户管理国法》、《广发证券资 产托管业务基金估值核算管理国法》、《广发证券资产托管业务资金算帐管理规 定》、《广发证券公募基金投资监督管理国法》、《广发证券资产托管部业务信                              招募说明书（更新） 息守密与业务档案管理国法》、《广发证券资产托管业务救急管理国法》、《广 发证券资产托管部从业东谈主员管理国法》、《广发证券股份有限公司资产托管业务 公开召募证券投资基金风险准备金管理国法》等，囊括了基金托管业务的账户管 理、估值核算、资金算帐、投资监督、里面箝制、风险管理、业务系统管理、保 密和档案管理、救急处理、从业东谈主员管理等一起业务方法。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系法律法则国法以及基金合同、 基金托管左券预计约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资苟且行动、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的计较、基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信 息透露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系 法律法则国法或基金合同、基金托管左券预计约定的行动，应实时以书面面孔通 知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面面孔对基 金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违法行 为，应立即申报中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。                                 招募说明书（更新）                      五、预计服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:黄辰立   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   预计东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东谈主网站查询销售机构信息。   本基金 Y 类基金份额的销售机构将在基金管理东谈主网站另行公示。 金合同等的国法，选拔其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站公 示。   （二）登记机构   称呼：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：黄辰立   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   预计东谈主：薄贺龙                                招募说明书（更新） （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 预计东谈主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（极度等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 预计东谈主：管祎铭                                   招募说明书（更新）                  六、基金的历史沿革与存续    （一）历史沿革    天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金由天弘上证 50 指数 型发起式证券投资基金变更而来。天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金经中 国证监会《对于准予天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证 监许可20151278 号）准予召募注册，基金管理东谈主为天弘基金管理有限公司，基 金托管东谈主为广发证券股份有限公司。天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金于 续。经中国证监会书面阐明，《天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金合 同》于 2015 年 7 月 16 日获胜。 资基金矜重成立。基金管理东谈主根据《天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基 金合同》的约定，决定将天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金变更为天弘上 证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金，即本基金。    自 2024 年 9 月 9 日起，天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金矜重转型 为天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金。    （二）基金的存续    《基金合同》获胜后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与披 露；连气儿六十个服务日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，并按照基金合同的 约定步伐进行算帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。    法律法则另有国法时，从其国法。                                  招募说明书（更新）               七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在预计公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日实时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其 他极度情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的联系国法在国法媒介上公告。  天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金自 2024 年 9 月 9 日转型为天弘上证 购、赎回等业务均自该日起泛泛办理。申购、赎回和如期定额投资业务的敞开日 为证券交游所交游日（基金管理东谈主公告暂停申购、赎回、如期定额投资业务时除 外）、投资者应在敞开日办理本基金的上述业务央求。本基金 Y 类基金份额公开 销售的初始时辰等预计安排将由基金管理东谈主另行公告。   对于待业金基金份额，赎回国法将可能在不违抗法律法则及监管国法的前提 下有所调整，具体详见招募说明书或基金管理东谈主届时发布的公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者迁移。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或迁移 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则                             招募说明书（更新） 净值为基准进行计较； 按序赎回。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新国法初始实施前依照《信息透露办法》的联系国法在国法媒介上公告。   （四）申购与赎回的步伐   投资东谈主必须根据销售机构国法的步伐，在敞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购央求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购获胜。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求得手后，基金管理东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至下一个服务日划出。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整， 并按照《信息透露办法》的联系国法在国法媒介上提前公告。   基金管理东谈主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购 或赎回央求日（T日），在泛泛情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有 效性进行阐明。T日提交的灵验央求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得手， 则申购款项退还给投资东谈主。                             招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销 售机构照实摄取到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于央求的阐明情况，投资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制 C类基金份额，本基金通过本公司基金销售机构及网上直销系统（含直销中心） 初度申购或追加申购基金份额时，单笔最低金额为东谈主民币0.01元（含申购费，下 同）。收益分派转份额时，不受最低申购金额的限制。各基金销售机构对最低申 购金额及级差有其他国法的，以各基金销售机构的业务国法为准，但最低申购金 额仍不得低于东谈主民币0.01元。 金份额持有东谈主不错将其一起或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得少于0.01份， 某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一起交游账户的份额余额少于 交游账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交游过户、转托管、无数赎回、 基金迁移等原因导致的账户余额少于0.01份之情况，不受此限，但再次赎回时必 须一次性一起赎回。各销售机构有不同国法的，投资者在该销售机构办理赎回业 务时，需同期遵照销售机构的预计业务国法。 更新的招募说明书或预计公告。 基金管理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可选定上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见预计公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的联系规 定在国法媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度                                                招募说明书（更新）     本基金基金份额分为A类、C类和Y类基金份额。投资东谈主申购A类基金份额时支 付申购用度，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产上钩提 销售服务费，基金管理东谈主不错针对Y类基金份额豁免申购费等销售用度，具体规 定请参见更新的招募说明书或预计公告，法律法则另有国法的从其国法。投资东谈主 不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购央求单独计较。     本基金申购费率如下表：            申购金额（M）                    费率         M＜500 万                   1.00%     本基金各样基金份额的申购用度由各样基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。     通过基金管理东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额不收取申购费。通过其 他销售机构申购本基金 Y 类基金份额的申购费以其他销售机构国法为准。     基金管理东谈主有权调整申购费率优惠安排，具体详见基金管理东谈主届时发布的公 告。     赎回费率随投资东谈主理有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                      持有期限（T）               赎回费率 A 类赎回费率              T—                    7 天≤T—                    T≥30 天                0.05% C 类赎回费率              T—                    T≥7 天                 0 Y 类赎回费率              T—                    T≥7 天                 0     本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额 持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中对峙续持有期少于 7                                          招募说明书（更新） 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。未计入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率，并于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系国法在国法 媒介上公告。 据商场情况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销 行为期间，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金 申购费率、赎回费率。 序后，选定舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则、操作表率 遵照预计法律法则以及监管部门、自律国法的国法。   （七）申购份额与赎回金额的计较   基金申购选定“金额申购、份额阐明”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用都备用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用都备用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者在申购赎回敞开期投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.00%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100，000/ （1+1.00%）＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元                                         招募说明书（更新）   申购份额 =99，009.90/1.0160= 97，450.69 份   上述计较结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   上述计较结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。   （3）Y 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）    （注：对于适用都备用度数额的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度）    申购用度＝申购金额－净申购金额    （注：对于适用都备用度数额的申购，申购用度＝固定申购用度）    申购份额＝净申购金额／T 日 Y 类基金份额净值   例：某投资东谈主通过基金管理东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额 5，000 元， 对应申购费率为 0%，假定申购当日本基金 Y 类基金份额净值为 1.0600 元，则可 得到的 Y 类基金份额为：   净申购金额＝5，000/ (1＋0%)＝5，000 元   申购用度＝5，000－5，000＝0 元   申购份额＝5，000/1.0160 ＝4，921.26 份   上述计较结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金选定“份额赎回”方式，赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回                                        招募说明书（更新）   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定持有期限为 5 天，赎回 适用费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假定持有期限为 5 天， 赎回适用费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （3）Y 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 Y 类基金份额，假定该笔份额持有期限 为 5 天，适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 Y 类基金份额净值是 1.0679 元，                                        招募说明书（更新） 则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金资产净值/T 日各样基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额净值的计较，保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇极度情 况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延计较或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且选定估值时间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。                                招募说明书（更新） 值时。 暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据联系国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购央求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃商场价钱且选定估值时间仍导致公允价值存在枢纽不 确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求 或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 值时。 暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回                             招募说明书（更新） 央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的预计要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回 时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摒除时，基 金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 迁移中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁移中转入央求份额 总额后的余额）越过前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的一起赎回央求时， 按泛泛赎回步伐实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有清苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个敞开日持续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被破除。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求越过上一工 作日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的一起赎 回央求有清苦或者因支付该基金份额持有东谈主的一起赎回央求而进行的财产变现                               招募说明书（更新） 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回央求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错选拔脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值 为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。而对该单个基金份额持有 东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、（2） 方式处理，具体见预计公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回 款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书国法的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并在两日内在国法媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 联系国法，最迟于再行敞开日在国法媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行敞开的公告。   （十二）基金迁移   基金管理东谈主不错根据预计法律法则以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费， 预计国法由基金管理东谈主届时根据预计法律法则及基金合同的国法制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与预计机构。   （十三）基金份额转让                              招募说明书（更新）  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的预计贵寓，对于相宜条件的非交游过户央求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的标准收费。   如法律法则或监管机构另有国法的，则从其国法处理。   （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的标准收取转托管费。   （十六）如期定额投资计划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体国法由基金管理东谈主另 行国法。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在预计公告或更新的招募说明书中所国法的如期定 额投资计划最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额质押  如预计法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登                           招募说明书（更新） 记机构将制定和实施相应的业务国法。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的预计公告。                                   招募说明书（更新）                   八、基金的投资   （一）投资地点   通过投资于地点 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最 小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，以地点 ETF 基金份额、上 证 50 指数的成份股过火备选成份股为主要投资对象。为更好地杀青投资地点， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股，含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、银行入款、债券、债 券回购、权证、股指期货、资产扶助证券、货币商场器用以及法律法则或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的预计国法）。 本基金不错根据预计法律法则的国法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于地点 ETF 的资产比例不低于基金资产 净值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 恰当步伐后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）功绩比拟基准   本基金投资组合的功绩比拟基准为：上证 50 指数收益率×95%＋银行活期存 款利率（税后）×5%。   上证 50 指数是根据科学客不雅的方法，挑选上海证券商场限制大、流动性好 的最具代表性的 50 只股票组成样本股，以便详尽反馈上海证券商场最具商场影 响力的一批龙头企业的合座景况。上证 50 指数自 2004 年 1 月 2 日起矜重发布。 其地点是建立一个成交活跃、限制较大、主要动作繁衍金融器用基础的投资指数。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不相宜要求以及法律法则、监管机构另有国法的除外）、                                招募说明书（更新） 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中 国证监会申报并建议管理决议，如更换基金标的指数、迁移运作方式、与其他基 金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝，但 下文“地点 ETF 发生预计变更情形时的处理”另有约定的除外。   但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不 限于编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金 管理东谈主可在履行恰当步伐后变更标的指数和功绩比拟基准并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为 ETF 网络基金，且地点 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期 风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金主要通过 投资于地点 ETF 杀青对标的指数的致密追踪，具有与标的指数不异的风险收益特 征。   （五）投资策略   本基金为地点 ETF 的网络基金，地点 ETF 是选定完全复制法杀青对标的指 数致密追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把一起或接近一起的基金资产投资于地点 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，杀青对功绩比拟基准的致密追踪。泛泛情 况下，本基金投资于地点 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于地点 ETF 的份额。   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期， 还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购地点 ETF。因此对 标的指数成份股、备选成份股的投资，主要选定完全复制法，即按照标的指数的 成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而                               招募说明书（更新） 进行相应调整。但在因极度情况（如流动性不及等）导致无法取得迷漫数目的个 券时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他 股票进行替代，以镌汰追踪舛错，优化投资组合的配置结构。   在泛泛商场情况下，力求箝制本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日 均追踪偏离度的都备值不越过 0.35%，年追踪舛错不越过 4%。如因指数编制国法 调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错越过上述范围，基金管理东谈主应选定合 理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪舛错。 本基金将选定宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要选定组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   本基金管理东谈主通过考量宏不雅经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池将来现金流变动；研究标的 证券刊行要求，预计提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切关怀流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格箝制信用风险浮现程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选拔风险调整后收益较高的品种进行 投资。   为更好的杀青投资地点，在加强风险小心并降服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等因素的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若预计融资及转融通业务法律法则发生变化，本基金将从其最新国法，以相宜上 述法律法则和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相谄谀的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。                             招募说明书（更新）   本基金可基于严慎原则运用权证、股指期货等预计金融繁衍器用对基金投资 组合进行管理，以提高投资成果，箝制基金投资组合风险水平，更好地杀青本基 金的投资地点。本基金管理东谈主运用上述金融繁衍器用必须是出于追求基金充分投 资、减少交游成本、镌汰追踪舛错的主见，不得应用于投契交游主见，或用作杠 杆器用放大基金的投资。   （六）投资决策经由   （1）国度联系法律、法则和《基金合同》的国法；   （2）以救援基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券商场走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金管理东谈主每月如期召开资产配置会议，议论基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议进入东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同国法的投资框架下，确定基金资产配置方 案，并审批枢纽单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议议论结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控筹议，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析申报，行业分析 师对标的指数因素股中基本面情况实时提供研究申报。   （5）基金司理根据量化风险分析申报，在追求预计度最大化和追踪舛错最 小化的地点下，选定恰当的方法箝制与指数的偏差风险、流动性风险、镌汰交游 成本。   （6）当标的指数成份股发生光显负面事件面对退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详尽探讨成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策                                 招募说明书（更新） 略，并对投资组合进行调整。   （七）投资组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于地点 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有的一起权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有的兼并权证，不得越过该权证的   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产扶助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的一起资产扶助证券，其市值不得越过基金资产净值的   （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产扶助证券的比例，不得超 过该资产扶助证券限制的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产扶助 证券，不得越过其各样资产扶助证券算计限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资标准，应在评 级申报密布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （13）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；                               招募说明书（更新）   （14）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （15）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差计较）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （20）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （21）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交游的资产不得越过基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 计较；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并计较，法律法则或监管机构另有国法从其国法；   （23）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                招募说明书（更新）   除上述（1）、（2）、（10）、（18）、（19）、（21）情形之外，因证券、 期货商场波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数 成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管理东谈主 之外的因素以至基金投资比例不相宜上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资不相宜第 （21）项国法的，基金管理东谈主不得新增出借业务。因证券商场波动、标的指数成 份股调整、标的指数成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交 易停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜第（1） 项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会国法 的极度情形除外。法律法则另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应当自迁移为网络基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同获胜之日 起先始。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的国法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行恰当步伐后，则本基金投资不再受预计限制。   为救援基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则投资地点 ETF、中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会国法苟且的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、履行 箝制东谈主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                 招募说明书（更新） 者从事其他枢纽关联交游的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，遵照持有东谈主 利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实行。预计交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与 透露。枢纽关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受预计限制。   （八）基金管理东谈主代表基金驾驭预计权益的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （九）地点 ETF 发生预计变更情形时的处理   地点 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行恰当步伐后由投资于地点 ETF 的网络基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已 有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着救援投资者正当权益的原 则，履行恰当的步伐后中式其他合适的指数动作标的指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于地点 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金管理东谈主另行公告。   （1）地点 ETF 交游方式发生枢纽变更以至本基金的投资策略难以杀青；   （2）地点 ETF 拒绝上市；   （3）地点 ETF 基金合同拒绝；   （4）地点 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与地点 ETF 的基 金管理东谈主调换的除外）。   若地点 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当步伐后相应变更标的指数且 持续投资于该地点 ETF。但地点 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更地点 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席地点 ETF 基金份额持有东谈主大会 并进行表决，地点 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本                             招募说明书（更新） 基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该地点 ETF 的网络 基金。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的国法。                                     招募说明书（更新）                 九、基金投资组合申报   基金管理东谈主的董事会及董事保证所载贵寓不存在伪善纪录、误导性诠释或 枢纽遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同国法复核了本申报中的 财务筹议、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误 导性诠释或者枢纽遗漏。   本投资组合申报所载数据结果 2024 年 06 月 30 日，本申报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度申报。  序号 名堂                金额(元)            占基金总资产的比例（%）        其中：股票          2，204，598，755.96 94.26        其中：债券          -                -             资产扶助证券    -                -        其中：买断式回购的买入返                       -                -        售金融资产     注：本申报期末，本基金参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为  代码 行业类别           公允价值(元)          占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -                -  B    采矿业          237，061，252.20   10.20  C    制造业          826，736，834.45   35.57       电力、热力、燃气及水分娩  D                 144，619，314.00   6.22       和供应业  E    建筑业          71，796，799.80    3.09  F    批发和零卖业       -                -                                    招募说明书（更新） G   交通运载、仓储和邮政业 31，451，701.48      1.35 H   住宿和餐饮业      -                  -     信息传输、软件和信息技 I               138，455，948.62     5.96     术服务业 J   金融业         683，366，941.45     29.40 K   房地产业        20，021，654.52      0.86 L   租借和商务服务业    19，414，143.24      0.84 M   科学研究和时间服务业  31，489，047.43      1.35     水利、环境和环球设施管 N               -                  -     理业     住户服务、修理和其他服 O               -                  -     务业 P   训导          -                  - Q   卫生和社会服务     -                  - R   文化、体育和文娱业   -                  - S   详尽          -                  -     算计          2，204，413，637.19   94.84  代码 行业类别           公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -               -  B    采矿业          -               -  C    制造业          118，060.07      0.01       电力、热力、燃气及水分娩  D                 -               -       和供应业  E    建筑业          -               -  F    批发和零卖业       -               -  G    交通运载、仓储和邮政业 -                -  H    住宿和餐饮业       -               -       信息传输、软件和信息技  I                 46，981.02       0.00       术服务业  J    金融业          -               -  K    房地产业         -               -  L    租借和商务服务业     -               -  M    科学研究和时间服务业   -               -       水利、环境和环球设施管  N                 20，077.68       0.00       理业       住户服务、修理和其他服  O                 -               -       务业  P    训导           -               -  Q    卫生和社会服务      -               -  R    文化、体育和文娱业    -               -                                    招募说明书（更新） S   详尽              -              -     算计              185，118.77     0.01 投资明细  序                                          占基金资产净值     股票代码   股票称呼   数目(股)      公允价值(元)  号                                          比例（％）  序                                 占基金资产净值     股票代码  股票称呼    数目(股)  公允价值(元)  号                                 比例（％）    本基金本申报期末未持有债券。    本基金本申报期末未持有债券。 资明细    本基金本申报期末未持有资产扶助证券。    本基金本申报期末未持有贵金属。    本基金本申报期末未持有权证。                                     招募说明书（更新）    本基金本申报期末未持有股指期货。    本基金本申报期末未持有国债期货。 年 08 月 08 日收到国度金融监督管理总局商丘监管分局出具公开处罚的通报， 于 2024 年 06 月 03 日收到国度金融监督管理总局出具公开处罚的通报；【招商 银行股份有限公司】于 2023 年 11 月 27 日收到国度外汇管理局深圳市分局出具 罚金处罚、充公罪人所得的通报，于 2023 年 12 月 13 日收到国度金融监督管理 总局深圳监管局出具公开处罚的通报，于 2024 年 06 月 24 日收到国度金融监督 管理总局出具公开处罚的通报；【中信证券股份有限公司】于 2024 年 04 月 12 日收到中国证券监督管理委员会出具立案拜访的通报，于 2024 年 04 月 19 日收 到中国证监会出具责令改正、公开处罚的通报，于 2024 年 04 月 30 日收到中国 证券监督管理委员会出具公开处罚的通报。本基金对上述主体刊行的预计证券 的投资决策步伐相宜预计法律法则及基金合同的要求。  序号     称呼                金额(元)     本基金本申报期末未持有处于转股期的可迁移债券。     本基金本申报期末指数投资前十名股票不存在流畅受限情况。 金额单元：东谈主民币元  序                流畅受限部分的公 占基金资产净值      股票代码   股票称呼                   流畅受限情况说明  号                允价值      比例（％）                                        招募说明书（更新）     由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                                 十、基金的功绩      基金管理东谈主依照恪称职守、老师信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同获胜日 2015 年 07 月 16 日，基金功绩数据结果 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                            天弘上证 50ETF 网络 A                                            功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③     ②-④               增长率①                         率标准差                         准差②       率③                                             ④               -9.88%    2.07%    -11.50%   2.26%   1.62%   -0.19%               -3.60%    1.17%    -5.15%    1.21%   1.55%   -0.04%               -16.60%   1.29%    -18.84%   1.30%   2.24%   -0.01%               -7.54%    1.15%    -9.49%    1.15%   1.95%   0.00%                                                     招募说明书（更新）               -8.36%    0.83%   -11.12%   0.83%   2.76%    0.00% 自基金合同 获胜日起至         14.76%    1.17%   -11.68%   1.20%   26.44%   -0.03%     今                             天弘上证 50ETF 网络 C                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率标准差                         准差②      率③                                            ④               -10.02%   2.07%   -11.50%   2.26%   1.48%    -0.19%               -3.89%    1.17%   -5.15%    1.21%   1.26%    -0.04%               -16.78%   1.29%   -18.84%   1.30%   2.06%    -0.01%               -7.72%    1.15%   -9.49%    1.15%   1.77%    0.00%                                                     招募说明书（更新）               -16.72%   1.24%   -18.54%   1.25%   1.82%    -0.01%               -8.54%    0.83%   -11.12%   0.83%   2.58%    0.00% 自基金合同 获胜日起至         12.46%    1.17%   -11.68%   1.20%   24.14%   -0.03%     今                              招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、地点 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据预计法律法则、表纵情文献为本基金开立银行结算账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 沉静。   （四）基金财产的撑持和刑事服务   本基金财产沉静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的国法刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                              招募说明书（更新）              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金预计的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 国法需要对外透露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的地点 ETF 份额、股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化 因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生枢纽变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交游日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参 考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值时间确定公允价值。 交游所上市的资产扶助证券，选定估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                                 招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，选定估值时间确定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开导行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系国法确定公允价值。 估值时间确定公允价值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，选定最近交游日结算 价估值。 关国法进行估值。 无交游的，以最近交游日的收盘价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 序后，选定舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。 ETF 未公布净值，则按地点 ETF 最近公布的净值估值。 按国度最新国法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及预计法律法则的国法或者未能充分救援基金份额持有东谈主利益时，应立即文告                                招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经预计各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （四）估值步伐 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其国法。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按国法公告。 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   （五）估值症结的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值症结，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失 的服务东谈主应当对由于该估值症结遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值症结服务方应及                            招募说明书（更新） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结服务方承担； 由于估值症结服务方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主酿成损失的，由估 值症结服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值症结服务方仍是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结服务方应答更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的服务方春联系当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值症结的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值症结服务方仍应答估值症结负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值症结责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如果取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不妥 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值症结服务方。   （4）估值症结调整选定尽量复原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的服务方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施小心损失进一步扩大。                              招募说明书（更新）   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日交游结果后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）极度情况的处理 差不动作基金份额净值症结处理。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、恰当、合理的措施进行 搜检，然则未能发现该症结而酿成的基金份额净值计较症结，基金管理东谈主、基金 托管东谈主罢职抵偿服务，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摒除 或消弱由此酿成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。                                招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 投资者可选拔现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选拔，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是现 金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金份额收取销售服务费等原因，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同， 本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议实在定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在国法媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰 不得越过 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                             招募说明书（更新） 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计较方法，依照《业务国法》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                  招募说明书（更新）                   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取管理费。本基金 A 类基金份 额及 C 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有地点 ETF 基金份 额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类 基金份额前一日基金资产净值占比的 0.5%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为（前一日的基金资产净值扣除前一日所持有地点 ETF 基金份额部分的基 金资产净值）×该类基金份额前一日基金资产净值占比，若为负数，则 E 取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取托管费。本基金 A 类基金份                                招募说明书（更新） 额及 C 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有地点 ETF 基金份 额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类 基金份额前一日基金资产净值占比的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为（前一日的基金资产净值扣除前一日所持有地点 ETF 基金份额部分的基 金资产净值）×该类基金份额前一日基金资产净值占比，若为负数，则取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取管理费。本基金 Y 类基金份 额的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有地点 ETF 基金份额部分的基金资 产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金资产净值占 比的 0.15%年费率计提。Y 类基金份额管理费计较方法和支付方式参考 A 类基金 份额及 C 类基金份额实行。   本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取托管费。本基金 Y 类基金份 额的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有地点 ETF 基金份额部分的基金资 产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金资产净值占 比的 0.05%的年费率计提。Y 类基金份额托管费计较方法和支付方式参考 A 类基 金份额及 C 类基金份额实行。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的   H＝E×销售服务费年费率÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个服务  日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销  售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主根据联系法则及相应左券国法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 资基金基金合同》的约定实行； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的预计税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的国法代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的国法。                                    招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照联系国法编制基金管帐报表； 并以约定方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》国法的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在国法媒介公告。                             招募说明书（更新）                十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《基金合同》过火他联系国法。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的国法透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会国法时辰内，将应予透露的基金信 息通过相宜中国证监会国法条件的天下性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信 息透露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等国法媒介透露，并 保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露 的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应选定华文文本。   如同期选定外文文本的，基金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息选定阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体步伐，说明基金产物的特性等波及基金 投资者枢纽利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的一起事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在国法 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》获胜后，基金产物贵寓纲领的信息发生枢纽 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵寓纲领。 《基金合同》获胜后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在国法网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站透露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金                             招募说明书（更新） 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度报 告登载在国法网站上，并将年度申报请示性公告登载在国法报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务 所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在国法网站上，并将中期申报请示性公告登载在国法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在国法网站上，并将季度申报请示性公告登载在国法报刊上。   如将来法律法则或中国证监会有另行国法的，从其国法。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下透露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的极度情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生枢纽事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）迁移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；                              招募说明书（更新）   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的履行控 制东谈主变更；   （8）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务预计行动受 到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务预计行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 履行箝制东谈主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计 提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价症结达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金初始办理申购、赎回；   （17）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （18）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等枢纽事项 时；   （21）基金管理东谈主选定舞动订价机制进行估值；   （22）本基金变更地点 ETF；                              招募说明书（更新）   （23）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在商场精深传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，预计信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开长远。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东谈主在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中透露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风 险筹议等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交游政策和交游地点。   如将来法律法则或中国证监会有另行国法的，从其国法。   基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中透露其持有的资产扶助证券总 额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产扶助证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申报中透露其持有的资产扶助证券总额、资产扶助 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产扶助证券明细。   如将来法律法则或中国证监会有另行国法的，从其国法。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度申报、中期 申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资、转融 通证券出借业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 管理情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联交游 事项作详备说明。   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更                              招募说明书（更新） 新）等文献中透露所持基金的以下预计情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值透露时辰等；（2）交游及持有基金产生的用度，招募说明书中 应当列明计较方法并例如说明；（3）本基金持有的基金发生的枢纽影响事件， 如迁移运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会 等。   本基金实施侧袋机制的，预计信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的国法进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的国法。   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东谈主员负责管理信息透露事务。 基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会预计基金信息透露 内容与形式准则等法则的国法。 基金托管东谈主应当按照预计法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期申报、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金算帐申报等公开透露 的预计基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证预计报送信息的信得过、准确、完满、实时。。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上透露信息外，还不错根据需要在其 他环球媒介透露信息，然则其他环球媒介不得早于国法媒介透露信息，况兼在不 同媒介上透露兼并信息的内容应当一致。 为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律见识书的专科机 构，应当制作服务底稿，并将预计档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照预计法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                         招募说明书（更新） （八）本基金信息透露事项以法律法则国法及本章省俭定的内容为准。                              招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表见识且相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务 所进行审计并透露专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求越过上一服务 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作筹议和基金功绩筹议时仅需探讨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值                             招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的预计要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 按主袋账户基金资产净值动作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户一起份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照预计法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行审计并透露专项审计见识。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生枢纽影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分国法的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期申报中透露申报期内侧袋账 户预计信息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应答申报期内基金侧袋机制运行预计的会                            招募说明书（更新） 计核算和年度申报透露等发表审计见识。   （八）本部分对于侧袋机制的预计国法，但凡顺利援用法律法则或监管国法 的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致预计内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步国法的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行恰当步伐后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。                             招募说明书（更新）                 十八、风险揭示   （一）商场风险   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利质顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务景况、商场出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司议论不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来踱步这 种非系统风险，但不行完全闪避。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产扶助证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交游 敌手因违约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不行赶紧、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，以至莫得迷漫的现金应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金主要投资对象为具有精好意思流动性的金融器用，具体请详见“八、基金 的投资”中“（二）投资范围”预计内容。一般情况下本基金拟投资的资产类别 具有精好意思的流动性，然则在极度商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情 形。本基金管理东谈主将根据历史教训和现实条件，进行标的的踱步化投资并谄谀对 各样标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以小心流动性风险。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回央求进行限度调整，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理无数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）无数 赎回的情形及处理方式”的预计内容。   （5）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步伐及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管理器用，对赎回申 请等进行限度调整，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）无数 赎回的情形及处理方式”的预计内容。   上述具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的预计内容。                               招募说明书（更新）   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并选定降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选定舞动订价机制，以确保 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵照预计法律法则以及监管部门、 自律组织的国法。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 步伐后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节的预计内 容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足扫数投资者的申购赎回 央求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在于有 效攻击并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额泛泛敞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基                             招募说明书（更新） 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作筹议和基金功绩筹议时仅需 探讨主袋账户资产，并根据预计国法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩筹议不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，具备一些独有的 风险点。投资股指期货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   （五）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面箝制存在颓势或者东谈主为因素酿成操作 症结或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门讹诈、交游 症结、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现症结等，都会影响基金的收益水平。                                     招募说明书（更新）   （七）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的国法，或者违抗 基金合同联系国法的风险。   （八）本基金的独有风险   由于主要投资于地点 ETF，在多数情况下将撑持较高的地点 ETF 投资比例， 基金净值可能会随地点 ETF 的净值波动而波动，地点 ETF 的预计风险可能顺利或 曲折成为本基金的风险。是以本基金会面对诸如地点 ETF 的管理风险与操作风 险、地点 ETF 基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、地点 ETF 的时间风险等 风险。   本基金主要投资于地点 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益 不异的申报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）地点 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖地点 ETF 时所产生的价钱各异、交游成本和交游冲击。   （3）基金调整资产配置结构时所产生的追踪舛错。   （4）基金申购、赎回因素所产生的追踪舛错。   （5）基金现金资产牵累所产生的追踪舛错。   （6）基金的管理费和托管费所产生的追踪舛错。   （7）其他因素所产生的偏差。   本基金为地点 ETF 的网络基金，但由于投资方法、交游方式等方面与地点 ETF 不同，本基金的功绩发达与地点 ETF 的功绩发达可能出现各异。   如地点 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 计较症结的风险、地点 ETF 退市风险、申 购赎回失败风险等等。 各异，此外因标的指数编制方法的不锻练也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪舛错，影响投资收益。                               招募说明书（更新） 因素、上市公司议论景况、投资者情愫和交游轨制等各式因素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均申报率与扫数这个词股票商场的平均申报率可 能存在偏离。 证券交游成本、基金管理费和托管费的存在以过火它因素，使基金投资组合与标 的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   本基金力求箝制本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的都备值不越过 0.35%，年追踪舛错不越过 4%，但因标的指数编制国法调整或 其他因素可能导致追踪舛错越过上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能成立较低的 赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分基金 份额的风险。   标的指数成份股发生光显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽探讨成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和救援，将来指数编制机构可                              招募说明书（更新） 能由于各式原因住手对指数的管理和救援，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并建议管理决议，如更换基金标的指 数、迁移运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同拒绝，但基金合同另有约定的除外。投资东谈主将面对更换基金 标的指数、迁移运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决议确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额持 有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与预计商场发达有在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如果指数编制单元变更或住手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等枢纽变更导致该指数不宜持续动作标的 指数，或证券商场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理东谈主 不错依据救援投资者正当权益的原则，在履行恰当步伐后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并拒绝，而无需召开基金份额持有东谈主大会。因此，基金份额持有东谈主 还有可能面对基金合同自动拒绝的风险。   （1）Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务成立的单独份额类别， Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期降服对于个东谈主待业金账 户管理的预计国法。除另有国法外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主养 老金资金账户，Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主 未达到领取基本待业金年纪或者政策国法的其他领取条件时不可领取个东谈主养老 金。   （2）个东谈主待业金可投资的基金产物需相宜《个东谈主待业金投资基金业务国法》                               招募说明书（更新） 要求的预计条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过预计网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不相宜预计条件从而被移出名录的情形，届时本 基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能面对无法持续投资 Y 类份额的 风险。   （九）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的预计风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   （十）其它风险 器用，基金可能会面对一些极度的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十一）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并公 告。 效，自决议获胜后两日内在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的； 值低于五千万元情形的； 的因素以至标的指数不相宜要求以及法律法则、监管机构另有国法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对管理决议进行表 决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定的除外；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。                              招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申报出具法律见识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，基金管理东谈主应当实时向证监会报备管理决议。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在国法网站上，并将算帐申报请示性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                             招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权益和义务   （一）基金管理东谈主的权益和义务 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的登记事宜；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则国法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的预计行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》国法的用度，若托付其他机构办理登记业务的，应答托付的 基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司驾驭股东权益，为基金的利 益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益驾驭诉讼权益或者 实施其他法律行动；                              招募说明书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金申购、赎回、 迁移和非交游过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以老师信用、严慎奋勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的议论方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分手 管理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定恰当合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的国法，按联系国法计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系国法，履行信息披 露及申报义务；   （12）保守基金生意奥密，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系国法另有国法外，在基金信息公开透露前应予守密，不                            招募说明书（更新） 向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在国法时辰发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》国法的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益驾驭诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）实行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按国法向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册贵寓；   （26）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务                             招募说明书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的国法安全撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成枢纽损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据预计商场国法，为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、 期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以老师信用、奋勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金分手成立账户，沉静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管左券》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，及 时办理算帐、交割事宜；                              招募说明书（更新）   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系国法另 有国法外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见识，说 明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果 基金管理东谈主有未实行《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他预计贵寓不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按国法制作预计账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而罢职；   （20）按国法监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。                              招募说明书（更新）   （三）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并降服《基金合同》、招募说明书、基金产物贵寓纲领等信 息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息透露，实时驾驭权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限服务；                                招募说明书（更新）   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步伐和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   鉴于本基金是地点 ETF 的网络基金，本基金与地点 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的预计，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额顺利进入或者录用代表进入地点 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在 计较参会份额和计票时，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目 标 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有地点 ETF 份额的总额乘以 该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四 舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括地点 ETF，则本基金的主袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额顺利进入或者 录用代表进入地点 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以地点 ETF 的基金份额持有东谈主的身份驾驭表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的托付以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份进入地点 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集地点 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵命《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集地点 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开 或召集地点 ETF 基金份额持有东谈主大会。     （一）召开事由                               招募说明书（更新）   （1）拒绝《基金合同》，但本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁移基金运作方式（法律法则和中国证监会另有国法的除外）；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金标准和销售服务费，但法律法则 和中国证监会另有国法的除外；   （6）变更基金类别（法律法则和中国证监会另有国法或《基金合同》另有 约定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略（法律法则和中国证监会另有国法或 《基金合同》另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步伐；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集地点 ETF 份 额持有东谈主大会；   （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担 的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》国法的范围内，且在对现有基金份额持有 东谈主无本质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式、调整基金份额类别成立；                                招募说明书（更新）   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生枢纽变化；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则国法或中国证监会 许可的范围内，且在对现有基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提下调整联系 申购、赎回、迁移、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；   （7）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表                                 招募说明书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和预计东谈主、书面表决见识寄交的截止时辰和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                               招募说明书（更新） 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释相宜法律法则、《基金合 同》和会议文告的国法，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   进入基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述国法比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主 进入，方可召开。 面孔在表决结果日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布预计请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告国法的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不进入收取书面表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   若本东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额持有东谈主 的基金份额低于上述国法比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召                               招募说明书（更新） 开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的基金份额持有东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的国法，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错选定收集、电话或其他方式进行表决，或者选定收集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可选定其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相谄谀的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步伐比照现场开会和通信方式开 会的步伐进行。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第七条国法步伐确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和                                招募说明书（更新） 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以非凡决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁移基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然提交 相宜会议文告中国法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告国法的书面表决见识视为灵验表决，表决见识暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                             招募说明书（更新）   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在国法媒介上公告。如果选定 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行获胜的基金份额持有东谈主                              招募说明书（更新） 大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的极度约定   若本基金实施侧袋机制，则预计基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若预计 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日预计基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日预计基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日预计基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）预计基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。                             招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的预计国法以本节极度约定内 容为准，本节莫得国法的适用上文预计约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表 决条件等国法，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致预计内 容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消除和拒绝的事由、步伐以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并 公告。 效，自决议获胜后两日内在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的； 值低于五千万元情形的； 的因素以至标的指数不相宜要求以及法律法则、监管机构另有国法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对管理决议进行表 决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定的除外；   （三）基金财产的算帐                              招募说明书（更新） 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申报出具法律见识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，基金管理东谈主应当实时向证监会报备管理决议。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报                             招募说明书（更新） 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在国法网站上，并将算帐申报请示性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有经管力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，持续诚挚、奋勉、尽责 地履行基金合同国法的义务，救援基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门非凡行政区及台湾地区） 法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                               招募说明书（更新）             二十一、基金托管左券的内容摘录   一、托管左券当事东谈主   称呼：天弘基金管理有限公司   称呼：广发证券股份有限公司   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔标准的，基 金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池和交游敌手库，以便基金 托管东谈主运用预计时间系统，对基金履行投资是否相宜基金合同对于证券选拔标准 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，以地点 ETF 基金份额、上 证 50 指数的成份股过火备选成份股为主要投资对象。为更好地杀青投资地点， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股，含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、银行入款、债券、债 券回购、权证、股指期货、资产扶助证券、货币商场器用以及法律法则或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的预计国法）。   本基金不错根据预计法律法则的国法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 步伐后，不错将其纳入投资范围。 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）按法律法则的国法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于地点 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金每个 交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。                                招募说明书（更新）   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 恰当步伐后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的国法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产扶助证券限制的 10％； 金持有资产扶助证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资标准，应在评级 申报密布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 10%； 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；                               招募说明书（更新） 的股票总市值的 20%； 不得越过上一交游日基金资产净值的 20%； 计较）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的因素以至基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交游的资产不得越过基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 上市交游的股票合并计较，法律法则或监管机构另有国法从其国法；   基金管理东谈主应当自迁移为网络基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同获胜之日 起先始。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的国法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行恰当步伐后，则本基金投资不再受预计限制。                               招募说明书（更新）   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述 1）、2）、8）、16）、17）、19）情形之外，因证券、期货商场波 动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动 性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管理东谈主之外的因素 以至基金投资比例不相宜上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日 内进行调整，但中国证监会国法的极度情形除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资不相宜第 19）项规 定的，基金管理东谈主不得新增出借业务。因证券商场波动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜第 1）项投资比例 的，基金管理东谈主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会国法的极度情形 除外。法律法则另有国法的，从其国法。   （4）预计法律、法则或部门规章国法的其他比例限制。   基金托管东谈主依照上述国法对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 五条第十一项基金投资苟且行动进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、履行 箝制东谈主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交游的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，遵照持有东谈主 利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实行。预计交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与 透露。枢纽关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供经平定选拔的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交 易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场                             招募说明书（更新） 交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交游敌手发生交游前 3 个服务日 内与基金托管东谈主协商管理，基金托管东谈主应在该时辰内书面阐明。基金管理东谈主收到 基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调整的名单初始获胜，新名单获胜前已与本次剔 除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。基金管理东谈主负 责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交游国法进行交游，基金托管东谈主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履 行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游 敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不 承担由此酿成的任何损成仇服务。 选拔入款银行进行监督，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投 资银行入款的交游敌手是否相宜联系国法进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的国法及基金合同的 约定选拔入款银行。   本基金投资银行入款应相宜如下国法：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核预计左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格降服《基金 法》、《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项国法。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在选拔入款银行时有违抗联系法律法则的国法 及基金合同的约定的行动，应实时以书面面孔文告基金管理东谈主在 10 个服务日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的， 基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违法行动，应 立即申报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算。 值计较、各样别基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、                            招募说明书（更新） 基金收益分派、预计信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即申报中 国证监会。 通受限证券进行监督。   （1）基金投资流畅受限证券，应降服《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券联系问题的文告》等联系法律法则国法。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布枢纽音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受 限证券。   （3）在初度投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应当制定预计投资决策流 程、风险箝制轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上 述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供联系流畅受限证券的预计信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承 销商缔结的销售左券复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、锁如期、 总成本占基金资产的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、划款账 号、划款金额、划款时辰文献等。   （5）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如有充分 意义以为因商场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产                            招募说明书（更新） 酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摒除或小心措施进行 补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金管理东谈主， 有权拒却实行其联系指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主 不承担任何服务，并有权申报中国证监会。   （6）基金管理东谈主应保证基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主或者泛泛查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存 管问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的服务与损失， 由基金管理东谈主承担。   （7）如果基金管理东谈主未按照本左券的约定向基金托管东谈主报送预计数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据法律法则、基金合同及本左券履行职 责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本左券履行监督职责后 不承担上述损失。 备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，灵验小心和箝制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。 反法律法则和基金合同的国法，应实时以书面面孔文告基金管理东谈主限期纠正。基 金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理 东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游步伐仍是获胜的投 资指示违抗法律、行政法则和其他联系国法，或者违抗基金合同约定的，应当立 即文告基金管理东谈主，并申报中国证监会。 托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在                            招募说明书（更新） 国法时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合 提供预计数据贵寓和轨制等。 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东谈主无正 当意义，拒却、不容对方根据本左券国法驾驭监督权，或选定拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主是否安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各样 别基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否按照法则国法和 《基金合同》国法进行预计信息透露和监督基金投资运作等行动。 行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在国法时辰内回复并改 正。基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基 金法》、基金合同、本左券过火他联系国法时，应实时以书面面孔文告基金托管 东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面面孔给 基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理 东谈主应申报中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督 申报的，基金托管东谈主应积极配合提供预计数据贵寓和轨制等。 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、不容对方根据本左券国法驾驭监督权，或选定拖延、讹诈等妙技                             招募说明书（更新） 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应申报中国证监会。      四、基金财产的撑持   （1）基金财产应沉静于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。未经基金管理东谈主依据正当步伐作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照国法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手成立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本左券的约定保 管基金财产，如有极度情况两边可另行协商管理。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金 财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选定措施进行催收。 由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （7）除依据法律法则和基金合同的国法外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在具有托管履历的生意银行开设本基金 的托管资金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银 行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管资 金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得                            招募说明书（更新） 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金托管资金账户的开立和管理当相宜预计法律法则的联系国法。   （5）基金托管东谈主不错通过央求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3） 基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一 级法东谈主算帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的国法实行。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （5）在本托管左券获胜日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，波及预计账户的开设、使用的，按联系国法开设、使用并管理；若无预计规 定，则基金托管东谈主应当比照并降服上述对于账户开设、使用的国法。   基金合同获胜后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司的联系国法，以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金管理东谈主代表基金缔结中国银行间债券商场回购交游主左券。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的 国法，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系国法使用并管理。   （2）法律法则等联系国法对预计账户的开立和管理另有国法的，从其国法                               招募说明书（更新） 办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验箝制下的什物证券在 基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行灵验箝制的证券不承担撑持服务。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的枢纽合同的原件分手由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑持。除左券另有国法外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 联系的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份本来的原件。枢纽合同的撑持期限不少于法定最低期限。 对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得摇荡，由 基金管理东谈主撑持。   五、基金资产净值的计较与复核步伐   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样别基金份额净值是指该类基金资产净值除以当日该类基金份额总额后 得到的该类基金份额的资产净值。基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。国度另有国法的，从其 国法。   基金管理东谈主每服务日计较各样别基金资产净值及各样别基金份额净值，并按 国法公告。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将各样别基金份额净值结果以 两边认同的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据 基金合同和预计法律法则的国法对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持                                  招募说明书（更新）    本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分手妥善撑持的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑持。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交游日或一起交游日的基金 份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同终 止日等波及到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务 日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应降服守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 撑持基金份额持有东谈主名册，应按联系法则国法各自承担相应的服务。    七、争议管理方式    因本左券产生或与之预计的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合管理，协 商、融合不行管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行 仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有经管力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续 诚挚、奋勉、尽责地履行基金合同和本托管左券国法的义务，救援基金份额持有 东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。    八、托管左券的变更与拒绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的国法有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。                           招募说明书（更新）  （1）基金合同拒绝；  （2）基金托管东谈主结果、照章被破除、歇业或由其他基金托管东谈主收受基金资 产；  （3）基金管理东谈主结果、照章被破除、歇业或由其他基金管理东谈主收受基金管 理权；  （4）发生法律法则、中国证监会或基金合同国法的拒绝事项。                                  招募说明书（更新）             二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理预计信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间迁移服务   基金管理东谈主在基金合同获胜后的适其时候将为投资者办理基金间的迁移业 务，具体业务办理时辰、业务国法及迁移费率在基金迁移公告中列明。  （三）信息定制服务   在时间条件锻练时，基金管理东谈主可为基金投资者提供通过基金管理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金管理东谈主通过手机短信（因预计方时间系统 原因，小通畅用户暂不享有短笃信务，待时间系统开导运行得手后，基金管理东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游阐明信息、公告信息、投资管待刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在剖释基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方式 预计基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面阐明了本招募说明书。                                   招募说明书（更新）               二十三、其他应透露的事项   透露日历           透露事项称呼           透露媒体               天弘基金管理有限公司对于               拒绝凤凰金信（海口）基金               销售有限公司办理旗下基金                 预计销售业务的公告               天弘上证50指数型发起式证                     新）               天弘上证50指数型发起式证                     告               天弘基金管理有限公司对于               高档管理东谈主员变更的公告               天弘上证50指数型发起式证                     告               天弘基金将严格落实《证监               会新闻发言东谈主就“两融”融               券业务联系情况答记者问》                    预计要求               天弘上证50指数型发起式证               券投资基金2023年年度申报               天弘基金管理有限公司对于               高档管理东谈主员变更的公告                                   招募说明书（更新）               天弘上证50指数型发起式证                     告               天弘上证50指数型发起式证                产物贵寓纲领（更新）               天弘上证50指数型发起式证                产物贵寓纲领（更新）               天弘上证50指数型发起式证                     告               天弘基金管理有限公司对于               拒绝喜鹊资产基金销售有限               公司办理旗下基金预计销售                   业务的公告               天弘基金管理有限公司对于               拒绝中民资产基金销售（上               海）有限公司办理旗下基金                 预计销售业务的公告               天弘上证50指数型发起式证               券投资基金2024年中期申报                            招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公局面和 营业局面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募说明书（更新）               二十五、备查文献   （一）中国证监会准予天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金召募注册的 文献   （二）对于央求召募天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金之法律见识书   （三）基金管理东谈主业务履历批件、营业执照   （四）基金托管东谈主业务履历批件和营业执照   （五）《天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金基金合同》   （六）《天弘上证 50 交游型敞开式指数证券投资基金网络基金托管左券》   （七）中国证监会国法的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公局面，其他文献存放在基 金管理东谈主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管理有限公司                         二〇二四年十二月二十八日

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